第三章 證券自營和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    掌握自營業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)和有關(guān)禁止行為的規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息、內(nèi)幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業(yè)務(wù)規(guī)模、比例控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求；禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
    熟悉自營買賣上市證券的特點(diǎn)；熟悉自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類、風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)規(guī)定和自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解自營業(yè)務(wù)的分類和買賣對(duì)象；了解自營業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
    掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及特點(diǎn)；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理合同、運(yùn)作管理、客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
    第四章 清算與交割、交收
    掌握清算和交割、交收的概念；掌握清算和交割交收的目的、原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)。
    掌握法人結(jié)算的概念、交易清算金額的計(jì)算方法；上海、深圳市場法人結(jié)算模式與結(jié)算業(yè)務(wù)流程；熟悉證券營業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營業(yè)部資金清算程序以及銀行代理資金清算的程序。
    掌握交割、交收的概念、適用范圍；熟悉上海證券交易所 B股交割交收程序；了解常用的交割交收方式及適用范圍；掌握清算和交割交收中的禁止行為；熟悉交割交收中違規(guī)行為的處罰辦法和程序。