第五章 證券回購(gòu)交易
    掌握證券回購(gòu)交易的概念和實(shí)質(zhì)；掌握以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購(gòu)交易的條件及主要場(chǎng)所；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券、標(biāo)準(zhǔn)品種的概念。
    掌握交易所市場(chǎng)并熟悉全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的業(yè)務(wù)程序、報(bào)價(jià)方式、交易品種和交易單位的規(guī)定。
    熟悉證券回購(gòu)交易清算的特點(diǎn)、程序；掌握證券回購(gòu)年收益率和回購(gòu)價(jià)的計(jì)算；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券折算率的含義和計(jì)算；了解銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算。
    熟悉全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的含義及其意義；了解銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。
    第六章 證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理
    掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則和基本要求；熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報(bào)批程序；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的種類和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法。
    熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍，變更事項(xiàng)的報(bào)批要求；熟悉網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站應(yīng)具備的條件、業(yè)務(wù)范圍、報(bào)批程序；了解證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所客戶管理與服務(wù)的主要內(nèi)容。
    熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求、常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設(shè)備管理的主要內(nèi)容和要求。
    熟悉營(yíng)業(yè)部人力資源管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求、機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。
    熟悉營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容，營(yíng)業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的方法；熟悉客戶交易結(jié)算資金管理辦法；了解收入構(gòu)成及利潤(rùn)分配的核算與管理；了解財(cái)務(wù)報(bào)告的主要內(nèi)容、編制和報(bào)送要求。
    熟悉營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理的主要內(nèi)容和要求；了解突發(fā)事件的種類、預(yù)防要求和處置原則。