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        證券法律知識(shí)-超額配售選擇權(quán)的行使有什么條件和限制

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        "超額配售選擇權(quán)"的行使有什么條件和限制?
            根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《超額配售選擇權(quán)試點(diǎn)意見》的規(guī)定,發(fā)行人計(jì)劃在增發(fā)中實(shí)施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn),因行使超額配售選擇權(quán)所發(fā)行的新股為本次增發(fā)的一部分。且發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。并且,超額配售選擇權(quán)的行使限額,即主承銷商從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買的發(fā)行人股票與要求發(fā)行人增發(fā)的股票之和,應(yīng)當(dāng)不超過本次增發(fā)包銷數(shù)額的15%。發(fā)行人在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后,應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動(dòng)公告;在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的三個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告;在全部發(fā)行工作完成后,發(fā)行人還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)的工商變更登記手續(xù)。 此外,主承銷商在決定行使超額配售選擇權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)保證僅對(duì)參與本次發(fā)行申購(gòu)且與本次發(fā)行無特殊利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者做出延期交付股份的安排。主承銷商應(yīng)當(dāng)將預(yù)售股份取得的資金存入其在商業(yè)銀行開設(shè)的獨(dú)立帳戶。除包銷以外,主承銷商在發(fā)行承銷期間,不得運(yùn)用該帳戶資金外的其他資金或通過他人買賣發(fā)行人上市流通的股票。