公司采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票時(shí),可以選擇哪些運(yùn)作方式?
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》的規(guī)定,采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司,可選擇以下運(yùn)作方式。 (一)承銷期開始前不確定上網(wǎng)發(fā)行量,先配售后上網(wǎng)
1、發(fā)行公司及主承銷商至少在一種由證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊上刊登招股意向書;
2、發(fā)行公司及主承銷商在招股意向書刊登后,向一般法人預(yù)約配售股票,并確定發(fā)行價(jià)格;
3、發(fā)行公司及主承銷商在原刊登招股意向書的報(bào)刊上刊登招股說明書概要;
4、接受預(yù)約配售的一般法人,于主承銷商指定的日期內(nèi)將配售款足額劃撥至證券交易所指定的清算銀行;
5、發(fā)行公司及主承銷商在原刊登招股意向書的報(bào)刊上刊登發(fā)行公告,公布配售情況,明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量; 6、按照上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式的有關(guān)規(guī)定,利用證券交易所交易系統(tǒng),對一般投資者進(jìn)行上網(wǎng)發(fā)行。同時(shí)完成對法人的配售。
(二)承銷期開始前確定上網(wǎng)發(fā)行量,配售和上網(wǎng)分別進(jìn)行
1、發(fā)行公司及主承銷商至少在一種由證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊上刊登招股意向書;
2、發(fā)行價(jià)格確定后,發(fā)行公司及主承銷商在原刊登招股意向書的報(bào)刊上刊登招股說明書概要和發(fā)行公告,明確配售的數(shù)量和時(shí)間及上網(wǎng)發(fā)行的數(shù)量和時(shí)間;
3、發(fā)行公司及主承銷商按確定的時(shí)間和股票數(shù)量分別對法人配售和對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》的規(guī)定,采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票的公司,可選擇以下運(yùn)作方式。 (一)承銷期開始前不確定上網(wǎng)發(fā)行量,先配售后上網(wǎng)
1、發(fā)行公司及主承銷商至少在一種由證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊上刊登招股意向書;
2、發(fā)行公司及主承銷商在招股意向書刊登后,向一般法人預(yù)約配售股票,并確定發(fā)行價(jià)格;
3、發(fā)行公司及主承銷商在原刊登招股意向書的報(bào)刊上刊登招股說明書概要;
4、接受預(yù)約配售的一般法人,于主承銷商指定的日期內(nèi)將配售款足額劃撥至證券交易所指定的清算銀行;
5、發(fā)行公司及主承銷商在原刊登招股意向書的報(bào)刊上刊登發(fā)行公告,公布配售情況,明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量; 6、按照上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式的有關(guān)規(guī)定,利用證券交易所交易系統(tǒng),對一般投資者進(jìn)行上網(wǎng)發(fā)行。同時(shí)完成對法人的配售。
(二)承銷期開始前確定上網(wǎng)發(fā)行量,配售和上網(wǎng)分別進(jìn)行
1、發(fā)行公司及主承銷商至少在一種由證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊上刊登招股意向書;
2、發(fā)行價(jià)格確定后,發(fā)行公司及主承銷商在原刊登招股意向書的報(bào)刊上刊登招股說明書概要和發(fā)行公告,明確配售的數(shù)量和時(shí)間及上網(wǎng)發(fā)行的數(shù)量和時(shí)間;
3、發(fā)行公司及主承銷商按確定的時(shí)間和股票數(shù)量分別對法人配售和對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。