第十四條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的．應(yīng)當(dāng)說明理由。
基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
【釋義】 本條是對基金管理公司設(shè)立及其重大事項(xiàng)變更批準(zhǔn)程序的規(guī)定。
一、基金管理公司設(shè)立申請的審批程序
本條主要對基金管理公司設(shè)立申請審批的下列事項(xiàng)作了規(guī)定：一是審批時(shí)限。由于基金管理業(yè)務(wù)屬于金融業(yè)務(wù)，又與眾多投資人的利益及證券市場的穩(wěn)定關(guān)系密切，對基金管理公司設(shè)立申請的審批應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格、慎重。因此，本條對基金管理公司設(shè)立申請的審批時(shí)限作出了不同于一般行政許可事項(xiàng)的規(guī)定，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)審查完畢，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。二是審批依據(jù)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在審批基金管理公司設(shè)立申請時(shí)，除應(yīng)當(dāng)依據(jù)本法第13條規(guī)定的基金管理公司設(shè)立條件外，還應(yīng)當(dāng)依據(jù)審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則，一般是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對基金管理公司提出的旨在防范和控制其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和基金財(cái)產(chǎn)安全所必需的監(jiān)管要求和標(biāo)準(zhǔn)，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、資產(chǎn)流動性等方面的要求和標(biāo)準(zhǔn)。三是對設(shè)立申請不予批準(zhǔn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向申請人說明理由，以維護(hù)申請人的知情權(quán)。
二、基金管理公司重大事項(xiàng)變更的審批程序
基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，是指基金管理公司設(shè)立不具備法人資格的下屬機(jī)構(gòu)，如分公司、支公司、辦事處等。修改章程，是指基金管理公司因經(jīng)營管理的需要或者客觀情況的變化，而更改公司章程的內(nèi)容。變更其他重大事項(xiàng)，包括變更公司名稱、變更注冊資本、變更業(yè)務(wù)范圍等。基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，將改變基金管理公司設(shè)立時(shí)基金管理公司的狀況，可能對其業(yè)務(wù)活動投資人的利益產(chǎn)生較大影響，基金管理公司發(fā)生上述情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。由于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，不如設(shè)立基金管理公司對投資人利益和證券市場的影響大。因此，本條要求國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。同樣，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)的申請不予批準(zhǔn)的，也應(yīng)當(dāng)說明理由。
基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
【釋義】 本條是對基金管理公司設(shè)立及其重大事項(xiàng)變更批準(zhǔn)程序的規(guī)定。
一、基金管理公司設(shè)立申請的審批程序
本條主要對基金管理公司設(shè)立申請審批的下列事項(xiàng)作了規(guī)定：一是審批時(shí)限。由于基金管理業(yè)務(wù)屬于金融業(yè)務(wù)，又與眾多投資人的利益及證券市場的穩(wěn)定關(guān)系密切，對基金管理公司設(shè)立申請的審批應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格、慎重。因此，本條對基金管理公司設(shè)立申請的審批時(shí)限作出了不同于一般行政許可事項(xiàng)的規(guī)定，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)審查完畢，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。二是審批依據(jù)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在審批基金管理公司設(shè)立申請時(shí)，除應(yīng)當(dāng)依據(jù)本法第13條規(guī)定的基金管理公司設(shè)立條件外，還應(yīng)當(dāng)依據(jù)審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則，一般是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對基金管理公司提出的旨在防范和控制其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和基金財(cái)產(chǎn)安全所必需的監(jiān)管要求和標(biāo)準(zhǔn)，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、資產(chǎn)流動性等方面的要求和標(biāo)準(zhǔn)。三是對設(shè)立申請不予批準(zhǔn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向申請人說明理由，以維護(hù)申請人的知情權(quán)。
二、基金管理公司重大事項(xiàng)變更的審批程序
基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，是指基金管理公司設(shè)立不具備法人資格的下屬機(jī)構(gòu)，如分公司、支公司、辦事處等。修改章程，是指基金管理公司因經(jīng)營管理的需要或者客觀情況的變化，而更改公司章程的內(nèi)容。變更其他重大事項(xiàng)，包括變更公司名稱、變更注冊資本、變更業(yè)務(wù)范圍等。基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，將改變基金管理公司設(shè)立時(shí)基金管理公司的狀況，可能對其業(yè)務(wù)活動投資人的利益產(chǎn)生較大影響，基金管理公司發(fā)生上述情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。由于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)，不如設(shè)立基金管理公司對投資人利益和證券市場的影響大。因此，本條要求國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。同樣，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng)的申請不予批準(zhǔn)的，也應(yīng)當(dāng)說明理由。