制定的指導(dǎo)思想：①是隔離和控制期貨風(fēng)險，防范風(fēng)險傳導(dǎo)；②是確保投資者保證金安全，方便投資者交易；③是擇優(yōu)試點，平穩(wěn)起步，逐步積累經(jīng)驗。
    主要內(nèi)容
    （一）介紹業(yè)務(wù)的范圍和責(zé)任
    （二）賬戶和資金
    （三）證券公司的準(zhǔn)入條件
    （四）期貨公司委托證券公司的要求
    （五）證券公司與期貨公司的業(yè)務(wù)合作與獨立
    （六）業(yè)務(wù)規(guī)則
    （七）監(jiān)督管理
    1.（ C ）對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。
    A 證券業(yè)協(xié)會
    B 期貨業(yè)協(xié)會
    C 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
    D 國務(wù)院
    證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件（BCD ）
    A 申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
    B 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
    C 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
    D 中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
    證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前( D )個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn).
    A 3
    B 4
    C 5
    D 6
    2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ABCD ）
    A介紹業(yè)務(wù)資格申請書
    B凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明
    C關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明
    D客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
    3.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（ C ）個工作日內(nèi)，%考*試大%作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
    A 10
    B 15
    C 20
    D 30
    4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)包括（ ABD ）
    A協(xié)助辦理開戶手續(xù)
    B提供期貨行情信息、交易設(shè)施
    C 提供融資或者擔(dān)保
    D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)
    5.證券公司不得代理客戶進行期貨交易、提供期貨行情信息、交易設(shè)施. ( F ）
    6.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明( ABCD )
    A介紹業(yè)務(wù)的范圍
    B介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
    C客戶投訴的接待處理方式
    D違約責(zé)任
    7.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。( T )
    8.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( C )個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
    A 3
    B 4
    C 5
    D 6
    9.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，%考*試大%不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。( T )
    10.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營。（ T ）
    11.證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。( T )
    12.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進行期貨交易。( F )
    13.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( ABC )
    A 建立完備的協(xié)助開戶制度
    B 對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
    C 向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險
    D 向客戶提供融資或者擔(dān)保
    14.( C )照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
    A證券業(yè)協(xié)會
    B期貨業(yè)協(xié)會
    C中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
    D 國務(wù)院