1.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件包括（ ABC ）
A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D．具備任職資格的高級管理人員不少于5人
2.設(shè)立期貨公司，其注冊資本的最低限額為人民幣（ B?。┤f元。
A．1 200
B．3 000
C．4 000
D．1 800
3.關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是( C )。
A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C．具備任職資格的高級管理人員不少于5人
D．具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
4.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國務(wù)字期貨監(jiān)督機構(gòu)指定的報刊或者媒體上公告。（F）
5.期貨公司營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)進行印制。( F )
6.期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ D ）日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
A 10
B 15
C 20
D 30
7.期貨公司建議并完善公司治理的原則包括（ BCD ）
A 審慎
B 明晰職責(zé)
C強化制衡
D 加強風(fēng)險管理
8.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(T)
9.期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。(F)
10.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以依規(guī)定適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求。(F)
11.期貨公司的控股股東、實際控制人有權(quán)直接任免期貨公司的高級管理人員。(F)
12.期貨公司的股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開（ ）次會議
A 1
B 2
C 3
D 5
答案：A
13.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
答案：T
14.所有的期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。
答案：F
15.期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨立董事。
答案：F
16.期貨公司必須按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會。
答案：F
17.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立的部門包括（ ABCD ）
A 董事會
B 風(fēng)險管理部門或者崗位
C 合規(guī)審查部門或者崗位
D監(jiān)事會或者崗位
18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。( F )
19.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。( T )
20.期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，但可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。( F )
21.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。( F )
22.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻羰找妗? F )
23.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。(T)
24.下列屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的人員的是（ ）
A無民事行為能力人或者限制民事行為能力人
B期貨公司的工作人員及其配偶
C 未能提供開戶證明材料的單位和個人
D 會計事務(wù)所的工作人員及其配偶
答案：ABC 25.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會申請注銷客戶的交易編碼。
答案：F
26.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（ D ）年
A 5
B 10
C 15
D 20
27.交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ D ）年
A 5
B 10
C 15
D 20
28.期貨公司不可以委托任何其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。( F )
29.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
答案：T
30.客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)在任何情形下，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。
答案：F
31.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運用。
答案：F
32.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。
答案：T
33.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。( F )
34.期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。( F )
35.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。( T )
36.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。( T )
37.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金。( F )
38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。
39.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付. ( T )
40.下列屬于期貨公司對年度報告簽署確認(rèn)意見的人員的是（ ）
A 期貨公司的董事
B高級管理人員
C法定代表人
D 財務(wù)負(fù)責(zé)人
答案：ABD
41.下列屬于期貨公司對月度報告簽署確認(rèn)意見的人員的是（ ）
A 期貨公司的董事
B高級管理人員
C法定代表人
D 財務(wù)負(fù)責(zé)人
答案：C D
42.下列屬于向中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料的人員或機構(gòu)的是（ ）
A期貨公司及其董事、監(jiān)事
B 期貨公司的高級管理人員
C期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)
答案：ABCD
43.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（ ）
A 詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明
B 查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料
C 查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
D 檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)
答案：ABCD
44.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）％以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案：C
45.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（ ）萬元以下罰款。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案： B
46.期貨公司及其營業(yè)部有下列（ ）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
A 發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
C違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益
D不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息
答案：BC
47.香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用其相應(yīng)地區(qū)期貨監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。
答案：F
A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D．具備任職資格的高級管理人員不少于5人
2.設(shè)立期貨公司，其注冊資本的最低限額為人民幣（ B?。┤f元。
A．1 200
B．3 000
C．4 000
D．1 800
3.關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是( C )。
A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C．具備任職資格的高級管理人員不少于5人
D．具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
4.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國務(wù)字期貨監(jiān)督機構(gòu)指定的報刊或者媒體上公告。（F）
5.期貨公司營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)進行印制。( F )
6.期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ D ）日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
A 10
B 15
C 20
D 30
7.期貨公司建議并完善公司治理的原則包括（ BCD ）
A 審慎
B 明晰職責(zé)
C強化制衡
D 加強風(fēng)險管理
8.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(T)
9.期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。(F)
10.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以依規(guī)定適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求。(F)
11.期貨公司的控股股東、實際控制人有權(quán)直接任免期貨公司的高級管理人員。(F)
12.期貨公司的股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開（ ）次會議
A 1
B 2
C 3
D 5
答案：A
13.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
答案：T
14.所有的期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。
答案：F
15.期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨立董事。
答案：F
16.期貨公司必須按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會。
答案：F
17.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立的部門包括（ ABCD ）
A 董事會
B 風(fēng)險管理部門或者崗位
C 合規(guī)審查部門或者崗位
D監(jiān)事會或者崗位
18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。( F )
19.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。( T )
20.期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，但可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。( F )
21.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。( F )
22.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻羰找妗? F )
23.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。(T)
24.下列屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的人員的是（ ）
A無民事行為能力人或者限制民事行為能力人
B期貨公司的工作人員及其配偶
C 未能提供開戶證明材料的單位和個人
D 會計事務(wù)所的工作人員及其配偶
答案：ABC 25.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會申請注銷客戶的交易編碼。
答案：F
26.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（ D ）年
A 5
B 10
C 15
D 20
27.交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ D ）年
A 5
B 10
C 15
D 20
28.期貨公司不可以委托任何其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。( F )
29.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
答案：T
30.客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)在任何情形下，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。
答案：F
31.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運用。
答案：F
32.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。
答案：T
33.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。( F )
34.期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。( F )
35.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。( T )
36.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。( T )
37.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金。( F )
38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。
39.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付. ( T )
40.下列屬于期貨公司對年度報告簽署確認(rèn)意見的人員的是（ ）
A 期貨公司的董事
B高級管理人員
C法定代表人
D 財務(wù)負(fù)責(zé)人
答案：ABD
41.下列屬于期貨公司對月度報告簽署確認(rèn)意見的人員的是（ ）
A 期貨公司的董事
B高級管理人員
C法定代表人
D 財務(wù)負(fù)責(zé)人
答案：C D
42.下列屬于向中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料的人員或機構(gòu)的是（ ）
A期貨公司及其董事、監(jiān)事
B 期貨公司的高級管理人員
C期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)
答案：ABCD
43.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（ ）
A 詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明
B 查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料
C 查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
D 檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)
答案：ABCD
44.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）％以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案：C
45.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（ ）萬元以下罰款。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案： B
46.期貨公司及其營業(yè)部有下列（ ）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
A 發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理
C違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益
D不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息
答案：BC
47.香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用其相應(yīng)地區(qū)期貨監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。
答案：F