50. 關聯(lián)方關聯(lián)交易
下列在關關聯(lián)方、關聯(lián)交易的具體要求說法中正確的是（）。 (不定項選擇題)
1: 關聯(lián)方包括發(fā)行人參與的合營企業(yè) [對]
2: 關聯(lián)方不包括發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè) [錯]
3: 與關聯(lián)方合作研究與開發(fā)或技術項目的轉移也屬于關聯(lián)交易 [對]
4: 無法避免的交聯(lián)交易應遵循市場公正、公平、公開的原則，關聯(lián)交易的價格或收費原則上應不偏離市場獨立第三方的標準。對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關聯(lián)交易，應通過合同明確有關成本和利潤的標準 [對]
51. 證券公司債務的發(fā)行條件
根據《證券公司債券管理暫得辦法》的規(guī)定，定向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行，這里所指的合格投資者要求其注冊資本應（）以上或者經審計的凈資產在（） (單項選擇題)
1: A：1000萬元，1000萬元 [錯]
2: B：1000萬元，2000萬元 [對]
3: C：2000萬元，2000萬元 [錯]
52. 外資股招股的說明書的制作
在采用向一定的機構投資者或專業(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準備（）。 (單項選擇題)
1: A：信息備忘錄 [對]
2: B：招股章程 [錯]
3: C：信息備忘錄和招股章程 [錯]
4: D：招股說明書概要 [錯]
53. 境內上市外資股的概念和投資主體
關于境內上市外資股，下列說法中正確的是（）。 (不定項選擇題)
1: A：境內上市外資股又稱B股 [對]
2: B：是指在中國境內注冊的股份有限公司向境內外投資者發(fā)行并在中國境內證券交易所上市的股票 [對]
3: C：采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣 [對]
4: D：投資主體僅限于外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織 [錯]
54. 轉債募集說明書：（6）
可轉換公司債券募集說明書的附錄主要包括（）。 (不定項選擇題)
1: A：發(fā)行人編制的盈利預測報告 [對]
2: B：注冊會計師出具的盈利預測審核報告 [對]
3: C：發(fā)行人股東大會關于報告期內被出具非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明 [錯]
4: D：注冊會計師關于報告期內非標準無保留意見審計報告的補充意見 [對]
55. 股票上市推薦業(yè)務資格
證券公司擔任上市推薦人應符合的條件有（）。 (不定項選擇題)
1: A；具有交易所會員資格 [對]
2: B：具有股票主承銷商資格 [對]
3: C：注冊資本在10億元以上 [錯]
4: D：最近一年內無重大違法、違規(guī)行為 [對]
56. 信息披露：招股說明書
上市公司發(fā)行新股說明書中“管理層討論與分析”應涉及（）。 (不定項選擇題)
1: 經營活動、投資活動和籌資活動產生的現(xiàn)金流量 [對]
2: 以營運資金為基礎的公司短期財務狀況 [對]
3: 主營業(yè)務收入 [對]
4: 資產出售、抵押、置換、委托經營情況 [對]
57. 國債承銷程序
下列說法中，不正確的是（）。 (單項選擇題)
1: A：記賬式國債是一種無紙化國債 [錯]
2: B：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券 [錯]
3: C：記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行 [對]
4: D：憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷 [錯]
58. 轉債上市公告書內容：（3）
通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉換公司債券達到（）時，應向中國證監(jiān)會和證券交易所書面報告。 (單項選擇題)
1: 10% [錯]
2: 5% [錯]
3: 20% [對]
4: 30% [錯]
59. 股票的上網定價發(fā)行方式
申購日后，由（）負責組織搖號抽簽，并于當日公布中簽結果。中國證券登記結算有限責任公司根據抽簽結果進行清算交割和股東登記。 (單項選擇題)
1: 上海證券交易所 [錯]
2: 深圳證券交易的 [錯]
3: 主承銷商 [對]
4: 發(fā)行人 [錯]
60. 首次公開發(fā)行股票申請文件目錄
首次公開發(fā)行申報材料中，發(fā)行人關于技術含量及技術創(chuàng)新能力的依據有：（）。 (不定項選擇題)
1: 發(fā)行人所擁有的專利及其他知識產權證書或相關許可協(xié)議 [對]
2: 發(fā)行人的員工學歷構成情況 [錯]
3: 發(fā)行人有關獲獎證書、專家評審意見 [對]
4: 發(fā)行人外聘顧問的學術地位 [錯]
下列在關關聯(lián)方、關聯(lián)交易的具體要求說法中正確的是（）。 (不定項選擇題)
1: 關聯(lián)方包括發(fā)行人參與的合營企業(yè) [對]
2: 關聯(lián)方不包括發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè) [錯]
3: 與關聯(lián)方合作研究與開發(fā)或技術項目的轉移也屬于關聯(lián)交易 [對]
4: 無法避免的交聯(lián)交易應遵循市場公正、公平、公開的原則，關聯(lián)交易的價格或收費原則上應不偏離市場獨立第三方的標準。對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關聯(lián)交易，應通過合同明確有關成本和利潤的標準 [對]
51. 證券公司債務的發(fā)行條件
根據《證券公司債券管理暫得辦法》的規(guī)定，定向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行，這里所指的合格投資者要求其注冊資本應（）以上或者經審計的凈資產在（） (單項選擇題)
1: A：1000萬元，1000萬元 [錯]
2: B：1000萬元，2000萬元 [對]
3: C：2000萬元，2000萬元 [錯]
52. 外資股招股的說明書的制作
在采用向一定的機構投資者或專業(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準備（）。 (單項選擇題)
1: A：信息備忘錄 [對]
2: B：招股章程 [錯]
3: C：信息備忘錄和招股章程 [錯]
4: D：招股說明書概要 [錯]
53. 境內上市外資股的概念和投資主體
關于境內上市外資股，下列說法中正確的是（）。 (不定項選擇題)
1: A：境內上市外資股又稱B股 [對]
2: B：是指在中國境內注冊的股份有限公司向境內外投資者發(fā)行并在中國境內證券交易所上市的股票 [對]
3: C：采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣 [對]
4: D：投資主體僅限于外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織 [錯]
54. 轉債募集說明書：（6）
可轉換公司債券募集說明書的附錄主要包括（）。 (不定項選擇題)
1: A：發(fā)行人編制的盈利預測報告 [對]
2: B：注冊會計師出具的盈利預測審核報告 [對]
3: C：發(fā)行人股東大會關于報告期內被出具非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明 [錯]
4: D：注冊會計師關于報告期內非標準無保留意見審計報告的補充意見 [對]
55. 股票上市推薦業(yè)務資格
證券公司擔任上市推薦人應符合的條件有（）。 (不定項選擇題)
1: A；具有交易所會員資格 [對]
2: B：具有股票主承銷商資格 [對]
3: C：注冊資本在10億元以上 [錯]
4: D：最近一年內無重大違法、違規(guī)行為 [對]
56. 信息披露：招股說明書
上市公司發(fā)行新股說明書中“管理層討論與分析”應涉及（）。 (不定項選擇題)
1: 經營活動、投資活動和籌資活動產生的現(xiàn)金流量 [對]
2: 以營運資金為基礎的公司短期財務狀況 [對]
3: 主營業(yè)務收入 [對]
4: 資產出售、抵押、置換、委托經營情況 [對]
57. 國債承銷程序
下列說法中，不正確的是（）。 (單項選擇題)
1: A：記賬式國債是一種無紙化國債 [錯]
2: B：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券 [錯]
3: C：記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行 [對]
4: D：憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷 [錯]
58. 轉債上市公告書內容：（3）
通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉換公司債券達到（）時，應向中國證監(jiān)會和證券交易所書面報告。 (單項選擇題)
1: 10% [錯]
2: 5% [錯]
3: 20% [對]
4: 30% [錯]
59. 股票的上網定價發(fā)行方式
申購日后，由（）負責組織搖號抽簽，并于當日公布中簽結果。中國證券登記結算有限責任公司根據抽簽結果進行清算交割和股東登記。 (單項選擇題)
1: 上海證券交易所 [錯]
2: 深圳證券交易的 [錯]
3: 主承銷商 [對]
4: 發(fā)行人 [錯]
60. 首次公開發(fā)行股票申請文件目錄
首次公開發(fā)行申報材料中，發(fā)行人關于技術含量及技術創(chuàng)新能力的依據有：（）。 (不定項選擇題)
1: 發(fā)行人所擁有的專利及其他知識產權證書或相關許可協(xié)議 [對]
2: 發(fā)行人的員工學歷構成情況 [錯]
3: 發(fā)行人有關獲獎證書、專家評審意見 [對]
4: 發(fā)行人外聘顧問的學術地位 [錯]