二、 填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 對公司的分析可以分為_______分析和______分析兩大部分。
2、 計量經(jīng)濟模型主要有經(jīng)濟變量、_____以及_____三大要素。
3、 債券有六個方面的基本特性影響其定價，它們是 、利率提前贖回規(guī)定、_____、市場性、拖欠的可能性。
4、 公司基本素質分析包括公司_____分析、公司盈利能力及增長性分析和公司_____分析。
5、 根據(jù)其與經(jīng)濟周期的相關性,行業(yè)可分為_______型行業(yè), 周期型行業(yè)與________型行業(yè)。
6、 資產負債表反映的是公司資產與________(包括股東權益)之間的平衡關系。
7、 反映償債能力的指標有 、 、 和 。
8、 技術分析的三大假設是：市場行為涵蓋一切信息，_____，歷史會重演。
9、 波浪理論中，一個完整的下降周期由_____浪組成，其中_____浪是主浪，_____浪是調整浪。
10、 在預期市場收益率高于無風險收益率時，市場時機選擇者將選擇_____（高、低）b值的證券組合。
三、 判斷題：本大題共25個小題，每小題1分，共25分。請在每題的括號內，正確的打上"4"，錯誤的打上"5"
1、 基本分析的優(yōu)點是同市場接近，考慮問題比較直接。（ ）
2、 具有較高提前贖回
可能性的債券應具有較高的息票利率，也應具有較高的到期收益率，其內在價值也就較高。（ ）
3、 在市場總體利率水平上升時，債券的收益率水平也應上升，從而使債券的內在價值增加；反之，在市場總體利率水平下降時，債券的收益率也應下降，從而使債券的內在價值減少。（ ）
4、 如果債券的市場價格下降，則其到期收益率也隨之下降。（ ）
5、 通過先行指標算出的國民經(jīng)濟轉折點大致與總的經(jīng)濟活動的轉變時間同時發(fā)生。（ ）
6、 貸款利率的提高，增加公司成本，從而降低利潤；存款利率提高增加了投資者股票投資的機會成本，二者均會使股票價格下跌。（ ）
7、 本幣貶值，資本從本國流出，從而使股票市場價格下跌。（ ）
8、 存貨周轉率是反映公司償債能力的指標。（ ）
9、 公司的技術水平是決定公司競爭地位的首要因素。（ ）
10、 道氏理論認為開盤價是重要的價格。（ ）
11、 一般來說，股價停留的時間越長，伴隨的成交量越大，離現(xiàn)在越近，則這個支撐或壓力區(qū)域對當前的影響就越大。（ ）
12、 越重要越有效的趨勢線被突破，其轉勢的信號就越弱。（ ）
13、 根據(jù)葛蘭威爾法則，股價跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線，為賣出信號。（ ）
14、 如果DIF的走向與股價走向相背離，且DIF上升，則為買入信號。（ ）
15、 波浪理論中，所有的浪由兩部分組成，即主浪和調整浪。（ ）
16、 實現(xiàn)收益大化是構建證券組合的目的。（ ）
17、 現(xiàn)代證券組合理論的立足點在于投資者的投資決策基于對兩個目標──"預期收益大化"和"不確定性（風險）小化"的全盤考慮。（ ）
18、 資本資產套利模型應用的核心是尋找那些價格被誤定的證券。（ ）
19、 詹森指數(shù)為正，表明證券組合績效較好。（ ）
20、 債券的息票利率越低、債券價格的易變性也就越大。（ ）
21、 上市輔導期自公司與證券經(jīng)營機構簽訂證券承銷協(xié)議和輔導協(xié)議起,至公司股票上市一年止。（ ）
22、 市場預期理論的基本觀點認為如果投資于長期債券,基于債券未來收益的不確定性,他們要承擔較高的價格風險。（ ）
23、 在可轉換證券的市場價格計算中,轉換升水是轉換平價與基準股價之差。（ ）
24、 預期回報率越高，投資者所承擔的風險也就越大。（ ）
25、 NPV>0，股票被低估價格，可以購買這種股票。（ ）
四、 改錯題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯誤，請標出錯誤之處，并寫出正確文字。
1、 股份有限公司發(fā)起人以工業(yè)產權、非專利技術出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的25%。
2、 公司未彌補的虧損達股本總額1/10時，應當在2個月內召開臨時股東大會
3、 股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于5人。
4、 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的15日以前置備于本公司，供股東查閱。
5、 公司分立時，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起5日內通知債權人，并于30日內在報紙上至少公告3次。債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第公告之日起90日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
6、 上市公司對發(fā)行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)監(jiān)事會批準。
7、 公司的董事長，1/3以上的經(jīng)理發(fā)生變動，是公司重大事件。
8、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。
9、 證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于7年。
10、 基金管理人應當于每個會計年度的前6個月結束后30日內編制完成中期報告，并刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上。
1、 對公司的分析可以分為_______分析和______分析兩大部分。
2、 計量經(jīng)濟模型主要有經(jīng)濟變量、_____以及_____三大要素。
3、 債券有六個方面的基本特性影響其定價，它們是 、利率提前贖回規(guī)定、_____、市場性、拖欠的可能性。
4、 公司基本素質分析包括公司_____分析、公司盈利能力及增長性分析和公司_____分析。
5、 根據(jù)其與經(jīng)濟周期的相關性,行業(yè)可分為_______型行業(yè), 周期型行業(yè)與________型行業(yè)。
6、 資產負債表反映的是公司資產與________(包括股東權益)之間的平衡關系。
7、 反映償債能力的指標有 、 、 和 。
8、 技術分析的三大假設是：市場行為涵蓋一切信息，_____，歷史會重演。
9、 波浪理論中，一個完整的下降周期由_____浪組成，其中_____浪是主浪，_____浪是調整浪。
10、 在預期市場收益率高于無風險收益率時，市場時機選擇者將選擇_____（高、低）b值的證券組合。
三、 判斷題：本大題共25個小題，每小題1分，共25分。請在每題的括號內，正確的打上"4"，錯誤的打上"5"
1、 基本分析的優(yōu)點是同市場接近，考慮問題比較直接。（ ）
2、 具有較高提前贖回
可能性的債券應具有較高的息票利率，也應具有較高的到期收益率，其內在價值也就較高。（ ）
3、 在市場總體利率水平上升時，債券的收益率水平也應上升，從而使債券的內在價值增加；反之，在市場總體利率水平下降時，債券的收益率也應下降，從而使債券的內在價值減少。（ ）
4、 如果債券的市場價格下降，則其到期收益率也隨之下降。（ ）
5、 通過先行指標算出的國民經(jīng)濟轉折點大致與總的經(jīng)濟活動的轉變時間同時發(fā)生。（ ）
6、 貸款利率的提高，增加公司成本，從而降低利潤；存款利率提高增加了投資者股票投資的機會成本，二者均會使股票價格下跌。（ ）
7、 本幣貶值，資本從本國流出，從而使股票市場價格下跌。（ ）
8、 存貨周轉率是反映公司償債能力的指標。（ ）
9、 公司的技術水平是決定公司競爭地位的首要因素。（ ）
10、 道氏理論認為開盤價是重要的價格。（ ）
11、 一般來說，股價停留的時間越長，伴隨的成交量越大，離現(xiàn)在越近，則這個支撐或壓力區(qū)域對當前的影響就越大。（ ）
12、 越重要越有效的趨勢線被突破，其轉勢的信號就越弱。（ ）
13、 根據(jù)葛蘭威爾法則，股價跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線，為賣出信號。（ ）
14、 如果DIF的走向與股價走向相背離，且DIF上升，則為買入信號。（ ）
15、 波浪理論中，所有的浪由兩部分組成，即主浪和調整浪。（ ）
16、 實現(xiàn)收益大化是構建證券組合的目的。（ ）
17、 現(xiàn)代證券組合理論的立足點在于投資者的投資決策基于對兩個目標──"預期收益大化"和"不確定性（風險）小化"的全盤考慮。（ ）
18、 資本資產套利模型應用的核心是尋找那些價格被誤定的證券。（ ）
19、 詹森指數(shù)為正，表明證券組合績效較好。（ ）
20、 債券的息票利率越低、債券價格的易變性也就越大。（ ）
21、 上市輔導期自公司與證券經(jīng)營機構簽訂證券承銷協(xié)議和輔導協(xié)議起,至公司股票上市一年止。（ ）
22、 市場預期理論的基本觀點認為如果投資于長期債券,基于債券未來收益的不確定性,他們要承擔較高的價格風險。（ ）
23、 在可轉換證券的市場價格計算中,轉換升水是轉換平價與基準股價之差。（ ）
24、 預期回報率越高，投資者所承擔的風險也就越大。（ ）
25、 NPV>0，股票被低估價格，可以購買這種股票。（ ）
四、 改錯題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯誤，請標出錯誤之處，并寫出正確文字。
1、 股份有限公司發(fā)起人以工業(yè)產權、非專利技術出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的25%。
2、 公司未彌補的虧損達股本總額1/10時，應當在2個月內召開臨時股東大會
3、 股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于5人。
4、 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的15日以前置備于本公司，供股東查閱。
5、 公司分立時，應當編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出分立決議之日起5日內通知債權人，并于30日內在報紙上至少公告3次。債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第公告之日起90日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
6、 上市公司對發(fā)行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)監(jiān)事會批準。
7、 公司的董事長，1/3以上的經(jīng)理發(fā)生變動，是公司重大事件。
8、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。
9、 證券登記結算機構應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于7年。
10、 基金管理人應當于每個會計年度的前6個月結束后30日內編制完成中期報告，并刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上。