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        證券人業(yè)人員資格考試證券投資練習(xí)題十

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        、名詞解釋
            1 、證券市場管理
            2 、公開性原則
            3 、反欺詐原則
            4 、禁止操縱原則
            5 、防止內(nèi)幕交易原則
            6 、立法管理模式
            7 、自律管理模式
            8 、中國證券業(yè)協(xié)會
            9 、證券登記公司
            10 、注冊制
            11 、核準(zhǔn)制
            二、填空
            1 、證券市場管理的原則包括( )( )( )( )。
            2 、證券市場管理的對象包括( )( )( )( )( )( )( )( )等。
            3 、證券市場的管理模式主要有( )( )兩種。
            4 、證券發(fā)行審核制度一般分為兩種( )( )。
            5 、對證券價格的制定進(jìn)行管理應(yīng)堅持以下原則( )( )( )( )。
            三、簡答
            1 、證券市場管理的原則和任務(wù)是什么?
            2 、證券市場管理模式有幾種?
            3 、證券市場管理的對象和內(nèi)容是什么?
            4 、我國證券市場管理組織有哪些?
            5 、證券發(fā)行審核的基本內(nèi)容是什么?
            6 、證券買賣管理的內(nèi)容是什么?
            7 、設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的基本條件有哪些?
            8 、如何對證券承銷商、經(jīng)紀(jì)商和自營商進(jìn)行管理?
            9 、對法人投資者怎樣進(jìn)行管理?10 、對個人投資者怎樣進(jìn)行管理?