21. 會員公司因（ ）等原因，需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所會員部提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。
    A. 營業(yè)部遷址
    B. 更換席位使用單位
    C. 公司更名
    D. 席位出租
    22. 決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有（ ）。
    A. 證券交易的專業(yè)性
    B. 證券交易方式的特殊性
    C. 交易規(guī)則的嚴(yán)密性
    D. 操作程序的復(fù)雜性
    23. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金的開放與上市，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。
    A. 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過6個月
    B. 封閉期內(nèi)，基金不受理贖回
    C. 基金開放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日
    D. 基金申請?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)符合規(guī)定的條件
    24. 下述說法中正確的有（ ）。
    A. 自營業(yè)務(wù)是證券公司利用自己賬戶代他人買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為
    B. 在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
    C. 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券
    D. 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券
    25.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送的材料包括（ ）。
    A. 申請書
    B. 內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度文本
    C. 凈資本計(jì)算表
    D. 證券公司章程
    26. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循以下的（ ）基本原則。
    A. 公平公正、誠實(shí)守信
    B. 健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作
    C. 投資本金安全保證
    D. 投資風(fēng)險客戶自擔(dān)
    27. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
    A. 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
    B. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險
    C. 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
    D. 財務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
    28. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（ ）等賬戶。
    A. 融券專用證券賬戶
    B. 融資專用證券賬戶
    C. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
    D. 信用交易證券交收賬戶
    29. 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，應(yīng)約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，其中包括（ ）等。
    A. 證券公司為受托人
    B. 客戶為受益人
    C. 信托財產(chǎn)由證券公司以自己的名義持有
    D. 信托財產(chǎn)與客戶和證券公司雙方的其他資產(chǎn)相互獨(dú)立
    30. 全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是（ ）。
    A. 國債
    B. 融資券
    C. 特種金融債券
    D. 企業(yè)債
    31. 在自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中，要確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等在機(jī)構(gòu)、人員（ ）等方面嚴(yán)格分離。
    A. 信息
    B. 賬戶
    C. 資金
    D. 會計(jì)核算
    32. 證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是（ ）。
    A. 相互促進(jìn)
    B. 相互制約
    C. 證券發(fā)行是證券交易的前提
    D. 證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
    33. 以下選項(xiàng)中符合融資融券交易一般規(guī)則的是：（ ）。
    A. 證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報
    B. 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量只能是100股（份）
    C. 融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價
    D. 融券期間，客戶通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價格應(yīng)遵守交易一般規(guī)則的規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外
    34. 在全國銀行間市場債券回購中，（ ）是逆回購方的義務(wù)。
    A. 按合同的約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令
    B. 在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)
    C. 在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券
    D. 在到期日交割，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券
    35. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（ ）行為。
    A. 挪用客戶資產(chǎn)
    B. 向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
    C. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
    D. 將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作
    36. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（ ）。
    A. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
    B. 提供期貨行情信息、交易設(shè)施
    C. 代理客戶進(jìn)行期貨交易
    D. 代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算或者交割
    37. 連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為（ ）。
    A. 買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
    B. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
    C. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的買入申報價格為成交價
    D. 賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以即時揭示的買入申報價格為成交價
    38. 大宗交易意向申報包括的內(nèi)容有（ ）。
    A. 證券代碼
    B. 證券賬號
    C. 買賣方向
    D. 證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容
    39. 證券交易所的組織形式有（ ）。
    A. 會員制
    B. 公司制
    C. 契約式
    D. 合伙制
    40. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（ ）等。
    A. 合理的規(guī)?？刂?BR>    B. 完備的合規(guī)檢查
    C. 科學(xué)的風(fēng)險評估
    D. 嚴(yán)格的核算和報告制度