31.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是________.
A.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
B.具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
C.具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
D.具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
32.關(guān)于清算與交割。交收的聯(lián)系，說法正確的是________.
A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割。交收，后清算
B.從內(nèi)容上看，清算與交割。交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算。交割。交收
D.證券公司之間可以互相交割
33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________.
A.證券公司透支
B.證券公司有頭寸余額
C.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
34.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________.
A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)
B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本。異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式的特點(diǎn)是________.
A.證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付。送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B.證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C.可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率
D.證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)
36.下列適用于發(fā)行日交割。交收方式的是________.
A.上市公司發(fā)起設(shè)立
B.上市公司進(jìn)行定向募集資金
C.上市公司增資發(fā)行新股
D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
37.在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A.當(dāng)日閉市前
B.當(dāng)日閉市后
C.次日開市前
D.次日開市后
38.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件。資料。賬冊(cè)。報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________.
A.自營部門與資金。財(cái)會(huì)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開
B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況
C.建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營情況統(tǒng)計(jì)表
D.明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動(dòng)的控制
40.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)________備案。
A.交易所會(huì)員大會(huì)
B.交易所理事會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.交易所董事會(huì)
41.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%.
A.當(dāng)日開盤價(jià)
B.當(dāng)日收盤價(jià)
C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D.當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
42.證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是________.
A.上市證券
B.非上市證券
C.兩者都有
D.所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對(duì)象
43.對(duì)申請(qǐng)證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________.
A.證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
B.證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
C.中國證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
D.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)
44.申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過__________的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
A.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
B.具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
C.具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
D.具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
32.關(guān)于清算與交割。交收的聯(lián)系，說法正確的是________.
A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割。交收，后清算
B.從內(nèi)容上看，清算與交割。交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算。交割。交收
D.證券公司之間可以互相交割
33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________.
A.證券公司透支
B.證券公司有頭寸余額
C.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
34.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________.
A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)
B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本。異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式的特點(diǎn)是________.
A.證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付。送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B.證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C.可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率
D.證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)
36.下列適用于發(fā)行日交割。交收方式的是________.
A.上市公司發(fā)起設(shè)立
B.上市公司進(jìn)行定向募集資金
C.上市公司增資發(fā)行新股
D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
37.在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A.當(dāng)日閉市前
B.當(dāng)日閉市后
C.次日開市前
D.次日開市后
38.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件。資料。賬冊(cè)。報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________.
A.自營部門與資金。財(cái)會(huì)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開
B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況
C.建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營情況統(tǒng)計(jì)表
D.明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動(dòng)的控制
40.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)________備案。
A.交易所會(huì)員大會(huì)
B.交易所理事會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.交易所董事會(huì)
41.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%.
A.當(dāng)日開盤價(jià)
B.當(dāng)日收盤價(jià)
C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D.當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
42.證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是________.
A.上市證券
B.非上市證券
C.兩者都有
D.所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對(duì)象
43.對(duì)申請(qǐng)證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________.
A.證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
B.證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
C.中國證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
D.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)
44.申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過__________的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年