23．開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。
24．開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。
25．經(jīng)基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。
26．基金清算帳冊以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。
27．我國對基金的設(shè)立采用注冊制。
28．在注冊制下，證券監(jiān)管*必須對實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。
29．在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管*不對實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。
30．在我國，基金發(fā)起人包括證券公司．信托投資公司．基金管理公司和金融咨詢公司。
31．在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于兩億元人民幣。
32．我國股票市場允許保證金交易。
33．期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。
34．ADR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。
35．期貨合約其實就是遠(yuǎn)期合約。
36．基金發(fā)起人的實收資本不少于四億元人民幣。
37．基金管理公司的發(fā)起人的實收資本不少于三億元人民幣。
38．?dāng)M設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為三千萬元人民幣。
39．代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。
40．證券投資基金的投資對象為股票．債券和其他證券投資基金。
41．基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會。
42．我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。
43．基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。
44．基金托管人的實收資本不少于100億元人民幣。
45．封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費。
46．投資者（包括已開設(shè)證券帳戶的投資者）購買證券投資基金時，必須開設(shè)基金帳戶。
47．基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。
48．社?；鹄硎聲苯舆\作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一．二級市場上購買國債。
49．我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。
50．金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入不繳納營業(yè)稅。
51．非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位的差價收入應(yīng)繳納營業(yè)稅。
52．機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價收入應(yīng)繳納所得稅。
53．個人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。
54．資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。
55．風(fēng)險是指未來資產(chǎn)價值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會發(fā)生。
56．從理論上說，非系統(tǒng)風(fēng)險可以完全消除。
57．系統(tǒng)風(fēng)險是不可消除的風(fēng)險，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風(fēng)險。
58．資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險特征。
59．股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場。
60．小公司效應(yīng)支持市場有效性假說。
61．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置實際上是確定資金在不同類別資產(chǎn)中的分布。
62．時間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。
63．主動投資的總交易成本將高于被動投資。
64．一般來說，我們可以通過各種方法來測算真實的機(jī)會成本。
65．市場流動性越大，市場沖擊成本越大。
66．資產(chǎn)流動性越高，買賣價差在價格中的比重越小。
67．流動性偏好理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來利率與流動性風(fēng)險補償?shù)睦奂印?BR> 68．企業(yè)法人分立．合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。
69．積極型股票投資戰(zhàn)略認(rèn)為人能夠戰(zhàn)勝市場。
70．民事法律行為的委托代理，可以用書面形式也可以用口頭形式。法律規(guī)定用書面形式的，應(yīng)當(dāng)用書面形式。
參考答案：
（一）單選題
1．C 2．A 3．C 4．D 5．D 6．C 7．B 8．C 9．C 10．B 11．B 12．A 13．C 14．C 15．D 16．B 17．B 18．B 19．C 20．C
21．B 22．D 23．B 24．A 25．A 26．D 27．B 28．C 29．E 30．B 31．D 32．A 33．C 34．A 35．B 36．D 37．B 38．D
39．C 40．C 41．D 42．B 43．B 44．A 45．C 46．D 47．D 48．B 49．A 50．A 51．D 52．C 53．C 54．D 55．C 56．D
57．B 58．C 59．C 60．D 61．A 62．A 63．D 64．A 65．C 66．C 67．D 68．C 69．A 70．A
（二）多選題
1．ABCD 2．ABC 3．ABCD 4．ABCD 5．AB 6．ABC 7．ABC 8．ABC 9．ABD 10．ABD 11．ABCE 12．ABC
13．ACD 14．ABCD 15．ABCD 16．ACD 17．ABC 18．ABDE 19．ABCD 20．ACD 21．ABD 22．AB
23．ABCDE 24．ABE 25．AC 26．ABC 27．ACD 28．ABC 29．ABC 30．ABD 31．ABC 32．BD 33．ACD
34．ABCD 35．ABCD 36．ABCD 37．ABCD 38．ABD 39．ABC 40．ABCDEF 41．ABC 42．AC
43．ABCDEF 44．ABCDE 45．ABC 46．AC 47．ABC 48．ABCD 49．ABCD 50．ABCD 51．ABCD
52．ABCD 53．ABC 54．ABC 55．AB 56．ACD 57．ABC 58．ABC 59．ABCD 60．ABC
（三）判斷題
1．錯誤 2．正確 3．錯誤 4．正確 5．正確 6．錯誤 7．錯誤 8．錯誤 9．錯誤 10．正確 11．錯誤 12．錯誤 13．正確
14．錯誤 15．正確 16．錯誤 17．正確 18．正確 19．錯誤 20．錯誤 21．錯誤 22．錯誤 23．錯誤 24．錯誤 25．錯誤
26．錯誤 27．錯誤 28．錯誤 29．錯誤 30．錯誤 31．錯誤 32．錯誤 33．正確 34．正確 35．錯誤 36．錯誤 37．正確
38．錯誤 39．正確 40．錯誤 41．正確 42．錯誤 43．錯誤 44．錯誤 45．錯誤 46．錯誤 47．錯誤 48．錯誤 49．錯誤
50．錯誤 51．錯誤 52．正確 53．錯誤 54．錯誤 55．錯誤 56．正確 57．錯誤 58．錯誤 59．正確 60．錯誤 61．正確
62．錯誤 63．正確 64．錯誤 65．錯誤 66．正確 67．正確 68．正確 69．正確 70．正確
24．開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。
25．經(jīng)基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。
26．基金清算帳冊以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。
27．我國對基金的設(shè)立采用注冊制。
28．在注冊制下，證券監(jiān)管*必須對實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。
29．在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管*不對實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。
30．在我國，基金發(fā)起人包括證券公司．信托投資公司．基金管理公司和金融咨詢公司。
31．在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于兩億元人民幣。
32．我國股票市場允許保證金交易。
33．期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。
34．ADR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。
35．期貨合約其實就是遠(yuǎn)期合約。
36．基金發(fā)起人的實收資本不少于四億元人民幣。
37．基金管理公司的發(fā)起人的實收資本不少于三億元人民幣。
38．?dāng)M設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為三千萬元人民幣。
39．代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。
40．證券投資基金的投資對象為股票．債券和其他證券投資基金。
41．基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會。
42．我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。
43．基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。
44．基金托管人的實收資本不少于100億元人民幣。
45．封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費。
46．投資者（包括已開設(shè)證券帳戶的投資者）購買證券投資基金時，必須開設(shè)基金帳戶。
47．基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。
48．社?；鹄硎聲苯舆\作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一．二級市場上購買國債。
49．我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。
50．金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入不繳納營業(yè)稅。
51．非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位的差價收入應(yīng)繳納營業(yè)稅。
52．機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價收入應(yīng)繳納所得稅。
53．個人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。
54．資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。
55．風(fēng)險是指未來資產(chǎn)價值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會發(fā)生。
56．從理論上說，非系統(tǒng)風(fēng)險可以完全消除。
57．系統(tǒng)風(fēng)險是不可消除的風(fēng)險，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風(fēng)險。
58．資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險特征。
59．股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場。
60．小公司效應(yīng)支持市場有效性假說。
61．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置實際上是確定資金在不同類別資產(chǎn)中的分布。
62．時間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。
63．主動投資的總交易成本將高于被動投資。
64．一般來說，我們可以通過各種方法來測算真實的機(jī)會成本。
65．市場流動性越大，市場沖擊成本越大。
66．資產(chǎn)流動性越高，買賣價差在價格中的比重越小。
67．流動性偏好理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來利率與流動性風(fēng)險補償?shù)睦奂印?BR> 68．企業(yè)法人分立．合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。
69．積極型股票投資戰(zhàn)略認(rèn)為人能夠戰(zhàn)勝市場。
70．民事法律行為的委托代理，可以用書面形式也可以用口頭形式。法律規(guī)定用書面形式的，應(yīng)當(dāng)用書面形式。
參考答案：
（一）單選題
1．C 2．A 3．C 4．D 5．D 6．C 7．B 8．C 9．C 10．B 11．B 12．A 13．C 14．C 15．D 16．B 17．B 18．B 19．C 20．C
21．B 22．D 23．B 24．A 25．A 26．D 27．B 28．C 29．E 30．B 31．D 32．A 33．C 34．A 35．B 36．D 37．B 38．D
39．C 40．C 41．D 42．B 43．B 44．A 45．C 46．D 47．D 48．B 49．A 50．A 51．D 52．C 53．C 54．D 55．C 56．D
57．B 58．C 59．C 60．D 61．A 62．A 63．D 64．A 65．C 66．C 67．D 68．C 69．A 70．A
（二）多選題
1．ABCD 2．ABC 3．ABCD 4．ABCD 5．AB 6．ABC 7．ABC 8．ABC 9．ABD 10．ABD 11．ABCE 12．ABC
13．ACD 14．ABCD 15．ABCD 16．ACD 17．ABC 18．ABDE 19．ABCD 20．ACD 21．ABD 22．AB
23．ABCDE 24．ABE 25．AC 26．ABC 27．ACD 28．ABC 29．ABC 30．ABD 31．ABC 32．BD 33．ACD
34．ABCD 35．ABCD 36．ABCD 37．ABCD 38．ABD 39．ABC 40．ABCDEF 41．ABC 42．AC
43．ABCDEF 44．ABCDE 45．ABC 46．AC 47．ABC 48．ABCD 49．ABCD 50．ABCD 51．ABCD
52．ABCD 53．ABC 54．ABC 55．AB 56．ACD 57．ABC 58．ABC 59．ABCD 60．ABC
（三）判斷題
1．錯誤 2．正確 3．錯誤 4．正確 5．正確 6．錯誤 7．錯誤 8．錯誤 9．錯誤 10．正確 11．錯誤 12．錯誤 13．正確
14．錯誤 15．正確 16．錯誤 17．正確 18．正確 19．錯誤 20．錯誤 21．錯誤 22．錯誤 23．錯誤 24．錯誤 25．錯誤
26．錯誤 27．錯誤 28．錯誤 29．錯誤 30．錯誤 31．錯誤 32．錯誤 33．正確 34．正確 35．錯誤 36．錯誤 37．正確
38．錯誤 39．正確 40．錯誤 41．正確 42．錯誤 43．錯誤 44．錯誤 45．錯誤 46．錯誤 47．錯誤 48．錯誤 49．錯誤
50．錯誤 51．錯誤 52．正確 53．錯誤 54．錯誤 55．錯誤 56．正確 57．錯誤 58．錯誤 59．正確 60．錯誤 61．正確
62．錯誤 63．正確 64．錯誤 65．錯誤 66．正確 67．正確 68．正確 69．正確 70．正確