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        2003年證券資格考試交易真題答案(二)m

        字號(hào):

        51.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是( ?。?BR>     A.時(shí)間優(yōu)先
             B.價(jià)格優(yōu)先
             C.客戶優(yōu)先
             D.委托優(yōu)先
            52.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,尚未公開的( ?。┬畔儆趦?nèi)幕信息。
             A.發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
             B.中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
             C.發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
             D.持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東,其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實(shí)
             E.涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
            53.根據(jù)凈額清算原則,在證券清算中( ?。?。
             A.清算價(jià)款時(shí),同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
             B.清算價(jià)款時(shí),不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
             C.清算證券時(shí),只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
             D.清算證券時(shí),不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
            54.針對(duì)證券公司自營風(fēng)險(xiǎn),管理層可通過事先設(shè)立( ?。?、( ?。ⅲā 。ⅲā 。┑纫幌盗兄笜?biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
             A.資本充實(shí)率
             B.資產(chǎn)負(fù)債率
             C.資金周轉(zhuǎn)率
             D.資產(chǎn)速動(dòng)比率
            55.上海證券交易所推出的回購品種除了91天國債回購和182天國債回購?fù)?,還有( ?。?BR>     A.14天國債回購
             B.28天國債回購
             C.7天國債回購
             D.3天國債回購
            56.( ?。┦怯〉米C券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。
             A.具有不低于2000萬元人民幣的凈資本
             B.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
             C.具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金
             D.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
             E.具有不低于1000萬元人民幣的凈資本
            57.證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括( ?。?。
             A.規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則
             B.明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定
             C.提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求
             D.制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德
            58.下面( ?。┦切鹿删W(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
             A.市場性
             B.連通性
             C.經(jīng)濟(jì)性
             D.公平性
            59.局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)是(  )。
             A.用戶權(quán)限設(shè)定和限制
             B.“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制
             C.網(wǎng)絡(luò)入侵防范
             D.?dāng)?shù)據(jù)備份管理
            60.證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括(  )。
             A.要明確界定權(quán)限范圍
             B.要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施
             C.要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
             D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率