證券交易試題本
(課程代號：03)
中國證監(jiān)會從業(yè)資格考試委員會
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。
1．我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得（ ）。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券文易業(yè)務量的—定比例繳納
2．按照（ ?。﹦澐?，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易規(guī)模
B．交易對象的品種
C．交易性質(zhì)
D．交易場所
3．我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（ ?。?。
A．口頭報價
B．書面報價
C．電腦報價
D．人工報價
4．從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A．債權(quán)
B．場外交易
C．基金
D．期權(quán)
5．（ ）不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。
A．充當證券買賣的媒介
B．提高證券市場效率
C．提供咨詢服務
D．防止股價波動
6．深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ）。
A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．合伙制
7．滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務的規(guī)定（ ）。
A．完全一致
B．大致相同
C．有較大差異
D．完全不一致
8．在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（ ?。?。
A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．專用席位
9．下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施（ ?。?BR> A．全額交易結(jié)算資金制度
B．風險準備金制度
C．壞賬準備
D．行業(yè)檢查
10．對于開放式基金來說，在基金（ ）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。
A．負債凈值
B．資產(chǎn)凈值
C．負債總值
D．資產(chǎn)總值
11．對于證券公司來說，在證券交易風險防范方面，自律管理主要指（ ?。?。
A．制度建設(shè)、實施監(jiān)控、壞賬準備
B．法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督
C．制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查
D．法律制定、實施監(jiān)控、事后監(jiān)督
12．我國經(jīng)紀類證券公司只能從事（ ）。
A．經(jīng)紀業(yè)務
B．自營業(yè)務
C．承銷業(yè)務
D．發(fā)行業(yè)務
13．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，代理委托關(guān)系建立的一個環(huán)節(jié)是開戶，另一個環(huán)節(jié)是（ ?。?BR> A．主體
B．委托
C．代理
D．對象
14．在開設(shè)資金帳戶準備進行股票交易時，（ ?。┍仨毩舸嫫渖矸葑C、證券帳戶卡復印件和其他有關(guān)資料。
A．證券從業(yè)人員
B．投資者
C．證券經(jīng)紀商的代表
D．證券交易所工作人員
15．新中國證券交易所出現(xiàn)的時期是（ ?。?。
A．二十世紀八十年代初期
B．二十世紀八十年代中期
C．二十世紀八十年代末期
D．二十世紀九十年代初期
16．證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該（ ?。┩瓿山灰?。
A．自行對沖
B．向交易所竟價申報
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準后對沖
17．下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（ ?。?。
A．交易物的不變性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．證券經(jīng)紀商的中介性
18．關(guān)于股票帳戶，下述說法錯誤的是（ ）。
A．股票帳戶是認定股東身份的重要憑證
B．股票帳戶具有認定股東身份的法律效力
C．開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件
D．要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶
19．下列不具有B股帳戶開立資格的人員有（ ?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區(qū)的自然人
20．采用（ ）的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。
A．認購證發(fā)行方式
B．與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式
C．市值配售發(fā)行方式
D．網(wǎng)下發(fā)行方式
21．在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ?。?BR> A．復合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉(zhuǎn)托管
22．關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金帳戶，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A．開戶時帳戶的低余額為等值1000美元
B．先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳
C．不允許使用外幣現(xiàn)鈔
D．可使用外幣現(xiàn)鈔存款
23．我國基金交易的申報價格以（ ）為計價單位。
A．100份
B．1手
C．1份
D．1個交易單位
24．在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（ ）。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
25．（ ?。┦峭顿Y者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。
A．限價委托
B．市價委托
C．當面委托
D．電話委托
26．投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ?。┑男问匠霈F(xiàn)。
A．代理委托
B．當面委托
C．電話委托
D．函電委托
(課程代號：03)
中國證監(jiān)會從業(yè)資格考試委員會
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。
1．我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得（ ）。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券文易業(yè)務量的—定比例繳納
2．按照（ ?。﹦澐?，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易規(guī)模
B．交易對象的品種
C．交易性質(zhì)
D．交易場所
3．我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（ ?。?。
A．口頭報價
B．書面報價
C．電腦報價
D．人工報價
4．從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A．債權(quán)
B．場外交易
C．基金
D．期權(quán)
5．（ ）不是證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用。
A．充當證券買賣的媒介
B．提高證券市場效率
C．提供咨詢服務
D．防止股價波動
6．深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ）。
A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．合伙制
7．滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務的規(guī)定（ ）。
A．完全一致
B．大致相同
C．有較大差異
D．完全不一致
8．在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（ ?。?。
A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．專用席位
9．下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施（ ?。?BR> A．全額交易結(jié)算資金制度
B．風險準備金制度
C．壞賬準備
D．行業(yè)檢查
10．對于開放式基金來說，在基金（ ）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。
A．負債凈值
B．資產(chǎn)凈值
C．負債總值
D．資產(chǎn)總值
11．對于證券公司來說，在證券交易風險防范方面，自律管理主要指（ ?。?。
A．制度建設(shè)、實施監(jiān)控、壞賬準備
B．法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督
C．制度建沒、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查
D．法律制定、實施監(jiān)控、事后監(jiān)督
12．我國經(jīng)紀類證券公司只能從事（ ）。
A．經(jīng)紀業(yè)務
B．自營業(yè)務
C．承銷業(yè)務
D．發(fā)行業(yè)務
13．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，代理委托關(guān)系建立的一個環(huán)節(jié)是開戶，另一個環(huán)節(jié)是（ ?。?BR> A．主體
B．委托
C．代理
D．對象
14．在開設(shè)資金帳戶準備進行股票交易時，（ ?。┍仨毩舸嫫渖矸葑C、證券帳戶卡復印件和其他有關(guān)資料。
A．證券從業(yè)人員
B．投資者
C．證券經(jīng)紀商的代表
D．證券交易所工作人員
15．新中國證券交易所出現(xiàn)的時期是（ ?。?。
A．二十世紀八十年代初期
B．二十世紀八十年代中期
C．二十世紀八十年代末期
D．二十世紀九十年代初期
16．證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該（ ?。┩瓿山灰?。
A．自行對沖
B．向交易所竟價申報
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準后對沖
17．下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（ ?。?。
A．交易物的不變性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．證券經(jīng)紀商的中介性
18．關(guān)于股票帳戶，下述說法錯誤的是（ ）。
A．股票帳戶是認定股東身份的重要憑證
B．股票帳戶具有認定股東身份的法律效力
C．開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件
D．要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶
19．下列不具有B股帳戶開立資格的人員有（ ?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區(qū)的自然人
20．采用（ ）的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。
A．認購證發(fā)行方式
B．與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式
C．市值配售發(fā)行方式
D．網(wǎng)下發(fā)行方式
21．在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ?。?BR> A．復合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉(zhuǎn)托管
22．關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金帳戶，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A．開戶時帳戶的低余額為等值1000美元
B．先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳
C．不允許使用外幣現(xiàn)鈔
D．可使用外幣現(xiàn)鈔存款
23．我國基金交易的申報價格以（ ）為計價單位。
A．100份
B．1手
C．1份
D．1個交易單位
24．在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（ ）。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
25．（ ?。┦峭顿Y者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當時的市場價格買進或賣出證券。
A．限價委托
B．市價委托
C．當面委托
D．電話委托
26．投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ?。┑男问匠霈F(xiàn)。
A．代理委托
B．當面委托
C．電話委托
D．函電委托