第八章 公共政策的評(píng)估與監(jiān)控
第一節(jié) 公共政策評(píng)估的含義、用途和主體
1、評(píng)估的含義：是指根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)去判斷某一系統(tǒng)的狀態(tài)或質(zhì)量，判斷的核心問題在于確定該系統(tǒng)的好壞、優(yōu)劣等價(jià)值。（317）
2、公共政策評(píng)估的含義（319）
依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和持續(xù)，考察整個(gè)政策過程，對(duì)政策的效率、價(jià)值等進(jìn)行檢測(cè)和評(píng)價(jià)，以判斷政策結(jié)果實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的程度。
3、政策評(píng)估的積極目的——把握政策活動(dòng)與政策目標(biāo)之間的實(shí)際關(guān)系；科學(xué)管理的重要手段。
4、政策評(píng)估的消極目的：①以“情況不同，尚在調(diào)查評(píng)估”為借口，推遲做出決策或采取行動(dòng)；②企圖通過評(píng)估找到有利于自己的證據(jù)，以便推卸工作失誤的責(zé)任；③把政策評(píng)估作為炫耀工作業(yè)績，為自己樹碑立傳的手段；④以政策評(píng)估達(dá)到追加預(yù)算、增撥經(jīng)費(fèi)的目的；⑤選擇某些表現(xiàn)光線的政策環(huán)節(jié)進(jìn)行評(píng)估，借以掩飾政策在整體上的失敗或者嚴(yán)重錯(cuò)誤；⑥選擇某些次要的、直接性的政策要素造成的不良效果進(jìn)行評(píng)估，企圖借此從整體上攻擊并要求廢紙某項(xiàng)政策。320
5、政策評(píng)估的主要用途有哪些？ ①是檢驗(yàn)政策效果的基本途徑；②是決定政策取向的依據(jù)（政策延續(xù)、政策革新、政策終結(jié)）；③是合理有效地配置政策資源的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)；④是進(jìn)行政策教育的重要方法；⑤是決策科學(xué)化和民主化的必由之路。
6、試舉例說明公共政策評(píng)估者（公共政策評(píng)估的主體）不同，其對(duì)政策評(píng)估的動(dòng)機(jī)和期待也不同。
社會(huì)成員——確定公正和能力
政府——證明能力和誠意
政策制定者、執(zhí)行者和受益者——發(fā)現(xiàn)缺陷、提高質(zhì)量
政策反對(duì)者、受損者和受益較少者——證明錯(cuò)誤、重新分配
7、不同政策評(píng)估主體在進(jìn)行政策評(píng)估活動(dòng)時(shí)的特點(diǎn)
政策制定者和執(zhí)行者——了解全貌、評(píng)估結(jié)論容易被采納。容易受到固有觀念和利益的束縛，同時(shí)因?yàn)橥狈υu(píng)估專業(yè)訓(xùn)練，所以影響評(píng)估質(zhì)量。
專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員——機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)部的評(píng)估者和受托者：評(píng)估結(jié)論易受重視。但是容易受到牽制和暗示，而影響評(píng)估質(zhì)量。獨(dú)立觀察者和研究者：不帶偏見，但是材料困難，結(jié)論不易受重視。
政策對(duì)象——體會(huì)真切、簡單快捷。易受主觀因素的影響。
8、公共政策評(píng)估的類型（324）①非正式評(píng)估與正式評(píng)估②內(nèi)部評(píng)估與外部評(píng)估③事前評(píng)估、執(zhí)行評(píng)估、事后評(píng)估
9、非正式評(píng)估的含義：是指對(duì)評(píng)估者、評(píng)估形勢(shì)、評(píng)估內(nèi)容不做嚴(yán)格規(guī)定，對(duì)評(píng)估的最后結(jié)論也沒有嚴(yán)格的要求，人們依據(jù)自己所掌握的情況對(duì)政策加以評(píng)說。優(yōu)點(diǎn)：簡便易行、方式靈活。缺點(diǎn)：結(jié)論粗糙，甚至以偏概全，有時(shí)客觀公正。
10、正式評(píng)估的含義：指事先制訂出完整的評(píng)估方案，并有確定的評(píng)估者嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和目標(biāo)所作的評(píng)估。優(yōu)點(diǎn)：評(píng)估過程標(biāo)準(zhǔn)化，評(píng)估方案科學(xué)化，評(píng)估結(jié)論客觀全面。缺點(diǎn)：要求評(píng)估條件較為苛刻。
11、內(nèi)部評(píng)估的含義：由公共機(jī)構(gòu)特別是政府部門內(nèi)部的評(píng)估者所進(jìn)行的評(píng)估。優(yōu)點(diǎn)：有利于評(píng)估的開展，有利于評(píng)估結(jié)果真正發(fā)揮作用。缺點(diǎn)：有可能在評(píng)估中夸大成績、掩飾失誤，評(píng)估容易走向片面，并帶有濃厚的主觀色彩，技術(shù)要求高。
12、外部評(píng)估的含義：是由公共機(jī)構(gòu)特別是政府部門以外評(píng)估者所完成的評(píng)估。優(yōu)點(diǎn)：能夠較公正的進(jìn)行評(píng)估，能夠提高評(píng)估質(zhì)量。缺點(diǎn)：容易迎合委托人的意愿，出現(xiàn)不是對(duì)政策本身或社會(huì)效益負(fù)責(zé)的現(xiàn)象。（326）
非公共機(jī)構(gòu)的評(píng)估者進(jìn)行的評(píng)估。
（1）受委托進(jìn)行的評(píng)估。
（2）投資或立法機(jī)構(gòu)所組織的評(píng)估
（3）其他外部評(píng)估者自己組織的評(píng)估
13、 事前評(píng)估的含義：是在政策執(zhí)行前所進(jìn)行的一種帶有預(yù)測(cè)性質(zhì)的評(píng)估。內(nèi)容有：①對(duì)政策實(shí)施對(duì)象發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)。②對(duì)政策可行性的預(yù)測(cè)。③對(duì)政策效果的預(yù)測(cè)。
14、執(zhí)行評(píng)估的含義：是對(duì)政策執(zhí)行行為進(jìn)行的系統(tǒng)分析和評(píng)價(jià)。重點(diǎn)是對(duì)執(zhí)行條件和執(zhí)行能力的評(píng)估。方法有：①觀察法。②文獻(xiàn)分析法。③調(diào)查法。
15、事后評(píng)估（政策效果評(píng)估）的含義：是政策執(zhí)行完成厚度政策效果的評(píng)估。
16、政策效果的含義：就是政策執(zhí)行后對(duì)政策客體及環(huán)境所產(chǎn)生的影響。（328）
17、政策效果評(píng)估（事后評(píng)估）的主要內(nèi)容：①政策預(yù)定目標(biāo)的完成程度。②政策非預(yù)期影響。③與政策行為相關(guān)的環(huán)境變化。④投入政策的直接成本和間接成本。（329）
第二節(jié) 公共政策評(píng)估的過程、標(biāo)準(zhǔn)和影響因素
1、科學(xué)的政策評(píng)估包括哪三個(gè)階段？：①評(píng)估準(zhǔn)備階段。②評(píng)估實(shí)施階段。③評(píng)估總結(jié)階段。各階段的主要任務(wù)是什么？①政策評(píng)估準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)是：確定評(píng)估對(duì)象、制定評(píng)估方案、準(zhǔn)備評(píng)估條件。②評(píng)估實(shí)施階段的主要任務(wù)：利用各種調(diào)查手段全面收集政策過程各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)的信息，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行系統(tǒng)的整理，運(yùn)用適當(dāng)?shù)姆治龇椒?，?duì)政策作出評(píng)估。③評(píng)估總結(jié)階段的任務(wù)：處理評(píng)估結(jié)果，撰寫評(píng)估報(bào)告。
2、政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的含義：是依據(jù)政策目標(biāo)設(shè)立的可供比較的指標(biāo)或準(zhǔn)則。有價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)事標(biāo)準(zhǔn)。
3、何謂政策的事實(shí)評(píng)估：是一般由數(shù)量、比率、統(tǒng)計(jì)結(jié)果來建立的評(píng)估，是以某一特定事物或既成事實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估。它反映事物共性與個(gè)性或普遍性和特殊性之間的關(guān)系。
4、何謂政策的價(jià)值評(píng)估：建立在倫理、道德、文化、禮儀、政治、社會(huì)的價(jià)值取向的基礎(chǔ)上的評(píng)估，旨在確定一項(xiàng)公共政策在價(jià)值上所造成的影響。
5、政策評(píng)估價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系如何？——政策評(píng)估既是價(jià)值判斷的過程，也是事實(shí)判斷的過程，因此既要有價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，也要有事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)；價(jià)值判斷必須與事實(shí)判斷為基礎(chǔ)；事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立的原則不同。
6、政策評(píng)估的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)主要有哪些？①政策效率。②政策效能。③政策效益。④回應(yīng)的充分性。⑤執(zhí)行力。
7、政策效率即政策的投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的比例關(guān)系。政策效能即某一項(xiàng)政策達(dá)到預(yù)期結(jié)果或影響的程度，也就是政策成本與效能之間的比例。政策效益：即政策目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的程度。政策回應(yīng)的充分性：即既定政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后，政策結(jié)果滿足人們需求、價(jià)值與機(jī)會(huì)的有效程度。政策執(zhí)行力：即政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)際具有的整體執(zhí)行政策能力與他投入某一項(xiàng)政策的執(zhí)行過程的能力之間的比例關(guān)系。
8、在評(píng)估政策效益時(shí)應(yīng)該注意哪些方面？①要有一個(gè)明確而具體的目標(biāo)。②要注意分析績效的充分性。③注意分析績效的整體效應(yīng)。④要注意公共政策的全部效益。332
9、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)大致包含哪些方面？①社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。②社會(huì)健康發(fā)展。③社會(huì)公正。
10、影響公共政策評(píng)估的主要因素是什么？①政策目標(biāo)的不確定性。②政策影響的廣泛性。③政策資源的混合和政策重疊。④政策主體有關(guān)方面人員的抵制。⑤評(píng)估者主觀動(dòng)機(jī)上的錯(cuò)誤。⑥政策信息系統(tǒng)不完備。⑦政策所需經(jīng)費(fèi)獲取不已。⑧決策目標(biāo)的意識(shí)形態(tài)性。
11、何謂政策資源的混合？指的是投入不同政策的資源彼此糾結(jié)在一起，分不清某項(xiàng)資源的支出到底是屬于對(duì)那一項(xiàng)政策的投入，或每一項(xiàng)政策的總投入是多少。336
12、何謂政策的重疊？指的是針對(duì)相同或相似的政策問題和政策目標(biāo)群體，不同的機(jī)構(gòu)或部門分別制訂執(zhí)行各自政策，于是各種不同的政策的效果混雜在一起，很難將某項(xiàng)政策的實(shí)際效果從總體變化中分出來。336
13、政策主體有關(guān)人員的抵制的原因主要有哪些？①傾向于盡量不做評(píng)估。②對(duì)政策過程的獨(dú)占心理驅(qū)使他們反對(duì)他人介入，以免影響這個(gè)過程按照既定計(jì)劃和規(guī)范進(jìn)行。③人們潛意識(shí)里對(duì)自己及自己選擇的行為方案有所偏好，而不愿意接受他人批評(píng)，組織總是習(xí)慣于一如既往的運(yùn)行不喜歡變革，而評(píng)估往往意味著或伴隨著批評(píng)和變革。
第三節(jié) 公共政策評(píng)估的方法
1、評(píng)估方法的分類：①經(jīng)驗(yàn)分析方法和演繹推理方法。②定性分析方法和定量分析方法。③傳統(tǒng)的分析方法和現(xiàn)代科學(xué)方法。常見的有：①過程對(duì)比法。②價(jià)值分析法。
2、過程對(duì)比法的含義：是評(píng)估者在政策執(zhí)行過程中對(duì)不同階段的政策效果進(jìn)行對(duì)比檢測(cè)的一種方法。特點(diǎn)有：①動(dòng)態(tài)性和全面性。②是一種分析思路的對(duì)比分析。
3、過程對(duì)比法主要包含哪些方法？①始—終對(duì)比分析。②始——中對(duì)比分析。③有與無對(duì)比分析
4、始——終對(duì)比分析的定義：政策評(píng)估者為了考察某一項(xiàng)政策的效果，對(duì)政策執(zhí)行前和執(zhí)行后的各種情況對(duì)比，以此來確定某一項(xiàng)政策效果的方法。構(gòu)成是：① “前—后”對(duì)比法；② “投射—逝世后”對(duì)比法；③“控制對(duì)象—實(shí)驗(yàn)對(duì)象”分析法。
5、前—后對(duì)比法的含義：就是將政策對(duì)象在政策實(shí)施前可以衡量出的狀態(tài)與他接受政策作用后可以衡量出的狀態(tài)之間進(jìn)行對(duì)比，從中測(cè)出政策效果，進(jìn)而據(jù)此對(duì)政策的價(jià)值做出判斷。優(yōu)點(diǎn)：政策前后變化一目了然。缺點(diǎn)：無法將評(píng)估政策的“純效果”與該項(xiàng)政策以外的因素產(chǎn)生的效果分離開來。
6、投射—實(shí)施后對(duì)比法的含義：是將政策執(zhí)行前的趨向縣投射到政策執(zhí)行后的某一點(diǎn)上，并將所得到的投影與政策執(zhí)行后的實(shí)際情況進(jìn)行對(duì)比，以確定政策的效果圖。優(yōu)點(diǎn)：結(jié)果更加精確。缺點(diǎn)：政策執(zhí)行前以外環(huán)境的數(shù)據(jù)資料難以收集。
7、控制對(duì)象—實(shí)驗(yàn)對(duì)象對(duì)比法的含義：是社會(huì)實(shí)驗(yàn)法在政策評(píng)估的具體運(yùn)用。
8、始—中對(duì)比分析的含義：指的是在政策執(zhí)行中的某一點(diǎn)上將政策執(zhí)行的情況與執(zhí)行前的情況進(jìn)行比較、評(píng)估的一種方法。注意事項(xiàng)—特別注意政策效率周期規(guī)律的影響。
9、政策正效力運(yùn)動(dòng)過程一般分為哪些階段？①政策效力低效期；②政策效力增效期—高效期，③政策效力遞減期。
10、 有—無政策對(duì)比分析的含義：是在政策執(zhí)行前和執(zhí)行后這兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)上，分別就采取某一政策和無政策兩種情況進(jìn)行前后對(duì)比，然后再對(duì)兩次比較結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較，以確定被評(píng)估的那項(xiàng)政策的效果。優(yōu)點(diǎn)：能夠比較有效的將被評(píng)估政策的“純效果”從政策執(zhí)行后產(chǎn)生的總效果中分離出來。
11、 價(jià)值分析的含義：對(duì)政策方案進(jìn)行功能—成本的比較研究，力圖以最低的政策成本，獲取政策方案功能。以及內(nèi)涵：①目的是以最低成本獲取功能；②核心是功能分析，③是一種有組織的活動(dòng)。
12、 價(jià)值分析的基本步驟①選擇對(duì)象；②功能分析；③改進(jìn)方案的制定與實(shí)施。
第四節(jié) 公共政策的監(jiān)控
1、政策監(jiān)控的含義：是指為了保證政策系統(tǒng)的順利進(jìn)行，提高政策制定和執(zhí)行質(zhì)量，促進(jìn)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和政策績效的提高，必須對(duì)政策過程的各個(gè)環(huán)節(jié)加以監(jiān)督和控制。
司法機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控是一種消極的形式。行政機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控是縱向監(jiān)控。
2、政策監(jiān)控的內(nèi)涵：①政策監(jiān)控主體：立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、大眾傳媒、利益集團(tuán)及政黨和公民。②政策監(jiān)控客體：是政策系統(tǒng)及其運(yùn)行過程，包括政策過程的各個(gè)環(huán)節(jié)以及承擔(dān)各項(xiàng)功能活動(dòng)的個(gè)人、團(tuán)體和組織。③政策監(jiān)控目的。
3、政策監(jiān)控機(jī)制是指在政策監(jiān)控實(shí)踐中，政策監(jiān)控的各個(gè)子系統(tǒng)，特別是政策監(jiān)控主體的構(gòu)成及其互動(dòng)方式和規(guī)則，形成的一個(gè)總體。
4、政策監(jiān)控的主要功能①保證政策制定合法化、科學(xué)化和民主化。②保證政策內(nèi)容盡可能廣泛地綜合各種利益要求，使之反映人民群眾的根本利益。③保證政策貫徹落實(shí)，盡可能地避免政策過程中發(fā)生對(duì)政策誤解、曲解、濫用、消極抵制甚至反抗。④及時(shí)準(zhǔn)確、真實(shí)地發(fā)現(xiàn)政策的片面性和局限性，以便及時(shí)地實(shí)現(xiàn)政策的調(diào)整、完善或者終結(jié)。
5、公共政策監(jiān)督是指政策監(jiān)控主體以一定的制度、法規(guī)為依據(jù)，對(duì)政策系統(tǒng)的運(yùn)行包括政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估與終結(jié)等活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)視和督促的行為。
6、我國目前政策監(jiān)督系統(tǒng)的構(gòu)成：①各級(jí)人民代表大會(huì)、政協(xié)和各民主黨派。②各級(jí)行政機(jī)關(guān)的主管部門或綜合管理部門。③紀(jì)檢監(jiān)察部門。④審計(jì)、統(tǒng)計(jì)部門。⑤社會(huì)公眾和新聞媒體等。
7、政策監(jiān)督的三個(gè)步驟①建立必要的制度、法規(guī)，明確監(jiān)督職責(zé)。②監(jiān)督政策系統(tǒng)的運(yùn)行情況。③對(duì)違背、殘缺現(xiàn)行政策的行為手段予以懲處，糾正政策偏差。
8、公共政策控制的含義：是指政策監(jiān)控者為了保證政策的權(quán)威性、合法性和政策的有效執(zhí)行，達(dá)成特定的政策目標(biāo)，對(duì)政策過程尤其是政策執(zhí)行過程的偏差的發(fā)現(xiàn)與糾正的行為。
9、政策控制的程序：確立標(biāo)準(zhǔn)、衡量績效、糾正偏差。
10、 政策控制的分類：①預(yù)先控制；②同步控制；③反饋控制?；蛘撷倌繕?biāo)控制；②界限控制；③效力控制；④效應(yīng)控制。及其各自的定義
政策目標(biāo)是公共政策的方向和實(shí)質(zhì)所在。
政策控制的方法：①矩陣控制法；②例外導(dǎo)向控制法。
第一節(jié) 公共政策評(píng)估的含義、用途和主體
1、評(píng)估的含義：是指根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)去判斷某一系統(tǒng)的狀態(tài)或質(zhì)量，判斷的核心問題在于確定該系統(tǒng)的好壞、優(yōu)劣等價(jià)值。（317）
2、公共政策評(píng)估的含義（319）
依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和持續(xù)，考察整個(gè)政策過程，對(duì)政策的效率、價(jià)值等進(jìn)行檢測(cè)和評(píng)價(jià)，以判斷政策結(jié)果實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的程度。
3、政策評(píng)估的積極目的——把握政策活動(dòng)與政策目標(biāo)之間的實(shí)際關(guān)系；科學(xué)管理的重要手段。
4、政策評(píng)估的消極目的：①以“情況不同，尚在調(diào)查評(píng)估”為借口，推遲做出決策或采取行動(dòng)；②企圖通過評(píng)估找到有利于自己的證據(jù)，以便推卸工作失誤的責(zé)任；③把政策評(píng)估作為炫耀工作業(yè)績，為自己樹碑立傳的手段；④以政策評(píng)估達(dá)到追加預(yù)算、增撥經(jīng)費(fèi)的目的；⑤選擇某些表現(xiàn)光線的政策環(huán)節(jié)進(jìn)行評(píng)估，借以掩飾政策在整體上的失敗或者嚴(yán)重錯(cuò)誤；⑥選擇某些次要的、直接性的政策要素造成的不良效果進(jìn)行評(píng)估，企圖借此從整體上攻擊并要求廢紙某項(xiàng)政策。320
5、政策評(píng)估的主要用途有哪些？ ①是檢驗(yàn)政策效果的基本途徑；②是決定政策取向的依據(jù)（政策延續(xù)、政策革新、政策終結(jié)）；③是合理有效地配置政策資源的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)；④是進(jìn)行政策教育的重要方法；⑤是決策科學(xué)化和民主化的必由之路。
6、試舉例說明公共政策評(píng)估者（公共政策評(píng)估的主體）不同，其對(duì)政策評(píng)估的動(dòng)機(jī)和期待也不同。
社會(huì)成員——確定公正和能力
政府——證明能力和誠意
政策制定者、執(zhí)行者和受益者——發(fā)現(xiàn)缺陷、提高質(zhì)量
政策反對(duì)者、受損者和受益較少者——證明錯(cuò)誤、重新分配
7、不同政策評(píng)估主體在進(jìn)行政策評(píng)估活動(dòng)時(shí)的特點(diǎn)
政策制定者和執(zhí)行者——了解全貌、評(píng)估結(jié)論容易被采納。容易受到固有觀念和利益的束縛，同時(shí)因?yàn)橥狈υu(píng)估專業(yè)訓(xùn)練，所以影響評(píng)估質(zhì)量。
專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員——機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)部的評(píng)估者和受托者：評(píng)估結(jié)論易受重視。但是容易受到牽制和暗示，而影響評(píng)估質(zhì)量。獨(dú)立觀察者和研究者：不帶偏見，但是材料困難，結(jié)論不易受重視。
政策對(duì)象——體會(huì)真切、簡單快捷。易受主觀因素的影響。
8、公共政策評(píng)估的類型（324）①非正式評(píng)估與正式評(píng)估②內(nèi)部評(píng)估與外部評(píng)估③事前評(píng)估、執(zhí)行評(píng)估、事后評(píng)估
9、非正式評(píng)估的含義：是指對(duì)評(píng)估者、評(píng)估形勢(shì)、評(píng)估內(nèi)容不做嚴(yán)格規(guī)定，對(duì)評(píng)估的最后結(jié)論也沒有嚴(yán)格的要求，人們依據(jù)自己所掌握的情況對(duì)政策加以評(píng)說。優(yōu)點(diǎn)：簡便易行、方式靈活。缺點(diǎn)：結(jié)論粗糙，甚至以偏概全，有時(shí)客觀公正。
10、正式評(píng)估的含義：指事先制訂出完整的評(píng)估方案，并有確定的評(píng)估者嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和目標(biāo)所作的評(píng)估。優(yōu)點(diǎn)：評(píng)估過程標(biāo)準(zhǔn)化，評(píng)估方案科學(xué)化，評(píng)估結(jié)論客觀全面。缺點(diǎn)：要求評(píng)估條件較為苛刻。
11、內(nèi)部評(píng)估的含義：由公共機(jī)構(gòu)特別是政府部門內(nèi)部的評(píng)估者所進(jìn)行的評(píng)估。優(yōu)點(diǎn)：有利于評(píng)估的開展，有利于評(píng)估結(jié)果真正發(fā)揮作用。缺點(diǎn)：有可能在評(píng)估中夸大成績、掩飾失誤，評(píng)估容易走向片面，并帶有濃厚的主觀色彩，技術(shù)要求高。
12、外部評(píng)估的含義：是由公共機(jī)構(gòu)特別是政府部門以外評(píng)估者所完成的評(píng)估。優(yōu)點(diǎn)：能夠較公正的進(jìn)行評(píng)估，能夠提高評(píng)估質(zhì)量。缺點(diǎn)：容易迎合委托人的意愿，出現(xiàn)不是對(duì)政策本身或社會(huì)效益負(fù)責(zé)的現(xiàn)象。（326）
非公共機(jī)構(gòu)的評(píng)估者進(jìn)行的評(píng)估。
（1）受委托進(jìn)行的評(píng)估。
（2）投資或立法機(jī)構(gòu)所組織的評(píng)估
（3）其他外部評(píng)估者自己組織的評(píng)估
13、 事前評(píng)估的含義：是在政策執(zhí)行前所進(jìn)行的一種帶有預(yù)測(cè)性質(zhì)的評(píng)估。內(nèi)容有：①對(duì)政策實(shí)施對(duì)象發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)。②對(duì)政策可行性的預(yù)測(cè)。③對(duì)政策效果的預(yù)測(cè)。
14、執(zhí)行評(píng)估的含義：是對(duì)政策執(zhí)行行為進(jìn)行的系統(tǒng)分析和評(píng)價(jià)。重點(diǎn)是對(duì)執(zhí)行條件和執(zhí)行能力的評(píng)估。方法有：①觀察法。②文獻(xiàn)分析法。③調(diào)查法。
15、事后評(píng)估（政策效果評(píng)估）的含義：是政策執(zhí)行完成厚度政策效果的評(píng)估。
16、政策效果的含義：就是政策執(zhí)行后對(duì)政策客體及環(huán)境所產(chǎn)生的影響。（328）
17、政策效果評(píng)估（事后評(píng)估）的主要內(nèi)容：①政策預(yù)定目標(biāo)的完成程度。②政策非預(yù)期影響。③與政策行為相關(guān)的環(huán)境變化。④投入政策的直接成本和間接成本。（329）
第二節(jié) 公共政策評(píng)估的過程、標(biāo)準(zhǔn)和影響因素
1、科學(xué)的政策評(píng)估包括哪三個(gè)階段？：①評(píng)估準(zhǔn)備階段。②評(píng)估實(shí)施階段。③評(píng)估總結(jié)階段。各階段的主要任務(wù)是什么？①政策評(píng)估準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)是：確定評(píng)估對(duì)象、制定評(píng)估方案、準(zhǔn)備評(píng)估條件。②評(píng)估實(shí)施階段的主要任務(wù)：利用各種調(diào)查手段全面收集政策過程各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)的信息，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行系統(tǒng)的整理，運(yùn)用適當(dāng)?shù)姆治龇椒?，?duì)政策作出評(píng)估。③評(píng)估總結(jié)階段的任務(wù)：處理評(píng)估結(jié)果，撰寫評(píng)估報(bào)告。
2、政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的含義：是依據(jù)政策目標(biāo)設(shè)立的可供比較的指標(biāo)或準(zhǔn)則。有價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)事標(biāo)準(zhǔn)。
3、何謂政策的事實(shí)評(píng)估：是一般由數(shù)量、比率、統(tǒng)計(jì)結(jié)果來建立的評(píng)估，是以某一特定事物或既成事實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估。它反映事物共性與個(gè)性或普遍性和特殊性之間的關(guān)系。
4、何謂政策的價(jià)值評(píng)估：建立在倫理、道德、文化、禮儀、政治、社會(huì)的價(jià)值取向的基礎(chǔ)上的評(píng)估，旨在確定一項(xiàng)公共政策在價(jià)值上所造成的影響。
5、政策評(píng)估價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系如何？——政策評(píng)估既是價(jià)值判斷的過程，也是事實(shí)判斷的過程，因此既要有價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，也要有事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)；價(jià)值判斷必須與事實(shí)判斷為基礎(chǔ)；事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立的原則不同。
6、政策評(píng)估的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)主要有哪些？①政策效率。②政策效能。③政策效益。④回應(yīng)的充分性。⑤執(zhí)行力。
7、政策效率即政策的投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的比例關(guān)系。政策效能即某一項(xiàng)政策達(dá)到預(yù)期結(jié)果或影響的程度，也就是政策成本與效能之間的比例。政策效益：即政策目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的程度。政策回應(yīng)的充分性：即既定政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后，政策結(jié)果滿足人們需求、價(jià)值與機(jī)會(huì)的有效程度。政策執(zhí)行力：即政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)際具有的整體執(zhí)行政策能力與他投入某一項(xiàng)政策的執(zhí)行過程的能力之間的比例關(guān)系。
8、在評(píng)估政策效益時(shí)應(yīng)該注意哪些方面？①要有一個(gè)明確而具體的目標(biāo)。②要注意分析績效的充分性。③注意分析績效的整體效應(yīng)。④要注意公共政策的全部效益。332
9、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)大致包含哪些方面？①社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。②社會(huì)健康發(fā)展。③社會(huì)公正。
10、影響公共政策評(píng)估的主要因素是什么？①政策目標(biāo)的不確定性。②政策影響的廣泛性。③政策資源的混合和政策重疊。④政策主體有關(guān)方面人員的抵制。⑤評(píng)估者主觀動(dòng)機(jī)上的錯(cuò)誤。⑥政策信息系統(tǒng)不完備。⑦政策所需經(jīng)費(fèi)獲取不已。⑧決策目標(biāo)的意識(shí)形態(tài)性。
11、何謂政策資源的混合？指的是投入不同政策的資源彼此糾結(jié)在一起，分不清某項(xiàng)資源的支出到底是屬于對(duì)那一項(xiàng)政策的投入，或每一項(xiàng)政策的總投入是多少。336
12、何謂政策的重疊？指的是針對(duì)相同或相似的政策問題和政策目標(biāo)群體，不同的機(jī)構(gòu)或部門分別制訂執(zhí)行各自政策，于是各種不同的政策的效果混雜在一起，很難將某項(xiàng)政策的實(shí)際效果從總體變化中分出來。336
13、政策主體有關(guān)人員的抵制的原因主要有哪些？①傾向于盡量不做評(píng)估。②對(duì)政策過程的獨(dú)占心理驅(qū)使他們反對(duì)他人介入，以免影響這個(gè)過程按照既定計(jì)劃和規(guī)范進(jìn)行。③人們潛意識(shí)里對(duì)自己及自己選擇的行為方案有所偏好，而不愿意接受他人批評(píng)，組織總是習(xí)慣于一如既往的運(yùn)行不喜歡變革，而評(píng)估往往意味著或伴隨著批評(píng)和變革。
第三節(jié) 公共政策評(píng)估的方法
1、評(píng)估方法的分類：①經(jīng)驗(yàn)分析方法和演繹推理方法。②定性分析方法和定量分析方法。③傳統(tǒng)的分析方法和現(xiàn)代科學(xué)方法。常見的有：①過程對(duì)比法。②價(jià)值分析法。
2、過程對(duì)比法的含義：是評(píng)估者在政策執(zhí)行過程中對(duì)不同階段的政策效果進(jìn)行對(duì)比檢測(cè)的一種方法。特點(diǎn)有：①動(dòng)態(tài)性和全面性。②是一種分析思路的對(duì)比分析。
3、過程對(duì)比法主要包含哪些方法？①始—終對(duì)比分析。②始——中對(duì)比分析。③有與無對(duì)比分析
4、始——終對(duì)比分析的定義：政策評(píng)估者為了考察某一項(xiàng)政策的效果，對(duì)政策執(zhí)行前和執(zhí)行后的各種情況對(duì)比，以此來確定某一項(xiàng)政策效果的方法。構(gòu)成是：① “前—后”對(duì)比法；② “投射—逝世后”對(duì)比法；③“控制對(duì)象—實(shí)驗(yàn)對(duì)象”分析法。
5、前—后對(duì)比法的含義：就是將政策對(duì)象在政策實(shí)施前可以衡量出的狀態(tài)與他接受政策作用后可以衡量出的狀態(tài)之間進(jìn)行對(duì)比，從中測(cè)出政策效果，進(jìn)而據(jù)此對(duì)政策的價(jià)值做出判斷。優(yōu)點(diǎn)：政策前后變化一目了然。缺點(diǎn)：無法將評(píng)估政策的“純效果”與該項(xiàng)政策以外的因素產(chǎn)生的效果分離開來。
6、投射—實(shí)施后對(duì)比法的含義：是將政策執(zhí)行前的趨向縣投射到政策執(zhí)行后的某一點(diǎn)上，并將所得到的投影與政策執(zhí)行后的實(shí)際情況進(jìn)行對(duì)比，以確定政策的效果圖。優(yōu)點(diǎn)：結(jié)果更加精確。缺點(diǎn)：政策執(zhí)行前以外環(huán)境的數(shù)據(jù)資料難以收集。
7、控制對(duì)象—實(shí)驗(yàn)對(duì)象對(duì)比法的含義：是社會(huì)實(shí)驗(yàn)法在政策評(píng)估的具體運(yùn)用。
8、始—中對(duì)比分析的含義：指的是在政策執(zhí)行中的某一點(diǎn)上將政策執(zhí)行的情況與執(zhí)行前的情況進(jìn)行比較、評(píng)估的一種方法。注意事項(xiàng)—特別注意政策效率周期規(guī)律的影響。
9、政策正效力運(yùn)動(dòng)過程一般分為哪些階段？①政策效力低效期；②政策效力增效期—高效期，③政策效力遞減期。
10、 有—無政策對(duì)比分析的含義：是在政策執(zhí)行前和執(zhí)行后這兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)上，分別就采取某一政策和無政策兩種情況進(jìn)行前后對(duì)比，然后再對(duì)兩次比較結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較，以確定被評(píng)估的那項(xiàng)政策的效果。優(yōu)點(diǎn)：能夠比較有效的將被評(píng)估政策的“純效果”從政策執(zhí)行后產(chǎn)生的總效果中分離出來。
11、 價(jià)值分析的含義：對(duì)政策方案進(jìn)行功能—成本的比較研究，力圖以最低的政策成本，獲取政策方案功能。以及內(nèi)涵：①目的是以最低成本獲取功能；②核心是功能分析，③是一種有組織的活動(dòng)。
12、 價(jià)值分析的基本步驟①選擇對(duì)象；②功能分析；③改進(jìn)方案的制定與實(shí)施。
第四節(jié) 公共政策的監(jiān)控
1、政策監(jiān)控的含義：是指為了保證政策系統(tǒng)的順利進(jìn)行，提高政策制定和執(zhí)行質(zhì)量，促進(jìn)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和政策績效的提高，必須對(duì)政策過程的各個(gè)環(huán)節(jié)加以監(jiān)督和控制。
司法機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控是一種消極的形式。行政機(jī)關(guān)對(duì)政策的監(jiān)控是縱向監(jiān)控。
2、政策監(jiān)控的內(nèi)涵：①政策監(jiān)控主體：立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、大眾傳媒、利益集團(tuán)及政黨和公民。②政策監(jiān)控客體：是政策系統(tǒng)及其運(yùn)行過程，包括政策過程的各個(gè)環(huán)節(jié)以及承擔(dān)各項(xiàng)功能活動(dòng)的個(gè)人、團(tuán)體和組織。③政策監(jiān)控目的。
3、政策監(jiān)控機(jī)制是指在政策監(jiān)控實(shí)踐中，政策監(jiān)控的各個(gè)子系統(tǒng)，特別是政策監(jiān)控主體的構(gòu)成及其互動(dòng)方式和規(guī)則，形成的一個(gè)總體。
4、政策監(jiān)控的主要功能①保證政策制定合法化、科學(xué)化和民主化。②保證政策內(nèi)容盡可能廣泛地綜合各種利益要求，使之反映人民群眾的根本利益。③保證政策貫徹落實(shí)，盡可能地避免政策過程中發(fā)生對(duì)政策誤解、曲解、濫用、消極抵制甚至反抗。④及時(shí)準(zhǔn)確、真實(shí)地發(fā)現(xiàn)政策的片面性和局限性，以便及時(shí)地實(shí)現(xiàn)政策的調(diào)整、完善或者終結(jié)。
5、公共政策監(jiān)督是指政策監(jiān)控主體以一定的制度、法規(guī)為依據(jù)，對(duì)政策系統(tǒng)的運(yùn)行包括政策的制定、執(zhí)行、評(píng)估與終結(jié)等活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)視和督促的行為。
6、我國目前政策監(jiān)督系統(tǒng)的構(gòu)成：①各級(jí)人民代表大會(huì)、政協(xié)和各民主黨派。②各級(jí)行政機(jī)關(guān)的主管部門或綜合管理部門。③紀(jì)檢監(jiān)察部門。④審計(jì)、統(tǒng)計(jì)部門。⑤社會(huì)公眾和新聞媒體等。
7、政策監(jiān)督的三個(gè)步驟①建立必要的制度、法規(guī)，明確監(jiān)督職責(zé)。②監(jiān)督政策系統(tǒng)的運(yùn)行情況。③對(duì)違背、殘缺現(xiàn)行政策的行為手段予以懲處，糾正政策偏差。
8、公共政策控制的含義：是指政策監(jiān)控者為了保證政策的權(quán)威性、合法性和政策的有效執(zhí)行，達(dá)成特定的政策目標(biāo)，對(duì)政策過程尤其是政策執(zhí)行過程的偏差的發(fā)現(xiàn)與糾正的行為。
9、政策控制的程序：確立標(biāo)準(zhǔn)、衡量績效、糾正偏差。
10、 政策控制的分類：①預(yù)先控制；②同步控制；③反饋控制?；蛘撷倌繕?biāo)控制；②界限控制；③效力控制；④效應(yīng)控制。及其各自的定義
政策目標(biāo)是公共政策的方向和實(shí)質(zhì)所在。
政策控制的方法：①矩陣控制法；②例外導(dǎo)向控制法。