第九章 證券市場投融資業(yè)務(wù)與風(fēng)險管理
復(fù)習(xí)思考題
1、持續(xù)住處披露制度的基本要求有哪些？有什么意義
2、試列舉可供企業(yè)選擇的融資方式，比較說明在什么情況下以股票融資對有利？
3、與借款和發(fā)行股票相比，企業(yè)發(fā)行債券的利弊如何？
4、說明信用評級及其在債券投融資中的意義？
5、開放式投資基金和封閉式投資基金有什么區(qū)別？公司型投資基金和契約型投資基金的區(qū)別？
6、如何全面認(rèn)識投資基金的收益和風(fēng)險？（構(gòu)成、意義）
7、分析說明我國證券投資基金發(fā)展的積極意義？ 闡述在我國發(fā)展風(fēng)險投資基金的重要意義？
8、分析說明衍生金融工具在風(fēng)險管理中的主要作用？
考核知識：
一、識記： 證券發(fā)行、交易的基本原則 P223-228
股票、普通股、優(yōu)先股、/ 籌集設(shè)立方式、發(fā)起設(shè)立方式，上網(wǎng)定價、競價發(fā)行方式、全額預(yù)繳款、
比例配售方式、認(rèn)購證發(fā)行方式、儲蓄存單發(fā)行方式、面值發(fā)行、溢價發(fā)行 / 系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險、/ 基礎(chǔ)分析法、技術(shù)分析法、數(shù)量化方法、/ 債券、國家債券、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、外國債券、歐洲債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、存款單式債券/ 貼現(xiàn)發(fā)行、面值發(fā)行、募集發(fā)行、競標(biāo)發(fā)行、銷售發(fā)行/ 投資基金、增長型基金、收入型基金、收入增長混合基金、指數(shù)基金、國際基金貨幣市場基金/ 風(fēng)險投資基金 / 風(fēng)險管理、期權(quán)、期貨、掉期
三、領(lǐng)會：
1、概括《中華人民共和國證券法》的基本內(nèi)容并闡述其對證券市場發(fā)展的重要意義？
2、簡述普通股和優(yōu)股各自的特點 輔4
3、老企業(yè)續(xù)發(fā)新股票的多種原因？ 決定發(fā)行價格的因素？ P232
4、分析股票投資收益的內(nèi)涵？234 區(qū)分系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
5、綜合分析說明投資者應(yīng)如何管理股票投資的風(fēng)險？ 234-235
6、選股、選時和選勢在股票投資決策中的地位？234-235
7、分析比較投資管理三種方法的優(yōu)劣？
8、分析比較附息債券和貼現(xiàn)債券在風(fēng)險和收益方面的差異 239
9、說明國家發(fā)行債券融資的積極意義及風(fēng)險？P237
10、為什么說利率風(fēng)險是債券投資的主要風(fēng)險 P241
11、說明如何對利率風(fēng)險進行管理？241-242
輔導(dǎo)資料：
1、證券市場的“三公原則”的具體內(nèi)容是什么？
2、如何理解自愿、有償、誠實信用的原則？
3、如何理解《證券法》中規(guī)定的禁止行為？
4、請對債券按利息支付方式進行分類并說明
5、證券投資基金的定義和特點？
6、以投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)，投資基金有哪些類型？
7、如何利用期貨合約進行套期保值
8、分析期權(quán)合約買賣雙方風(fēng)險和收益狀況？
復(fù)習(xí)思考題
1、持續(xù)住處披露制度的基本要求有哪些？有什么意義
2、試列舉可供企業(yè)選擇的融資方式，比較說明在什么情況下以股票融資對有利？
3、與借款和發(fā)行股票相比，企業(yè)發(fā)行債券的利弊如何？
4、說明信用評級及其在債券投融資中的意義？
5、開放式投資基金和封閉式投資基金有什么區(qū)別？公司型投資基金和契約型投資基金的區(qū)別？
6、如何全面認(rèn)識投資基金的收益和風(fēng)險？（構(gòu)成、意義）
7、分析說明我國證券投資基金發(fā)展的積極意義？ 闡述在我國發(fā)展風(fēng)險投資基金的重要意義？
8、分析說明衍生金融工具在風(fēng)險管理中的主要作用？
考核知識：
一、識記： 證券發(fā)行、交易的基本原則 P223-228
股票、普通股、優(yōu)先股、/ 籌集設(shè)立方式、發(fā)起設(shè)立方式，上網(wǎng)定價、競價發(fā)行方式、全額預(yù)繳款、
比例配售方式、認(rèn)購證發(fā)行方式、儲蓄存單發(fā)行方式、面值發(fā)行、溢價發(fā)行 / 系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險、/ 基礎(chǔ)分析法、技術(shù)分析法、數(shù)量化方法、/ 債券、國家債券、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、外國債券、歐洲債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、存款單式債券/ 貼現(xiàn)發(fā)行、面值發(fā)行、募集發(fā)行、競標(biāo)發(fā)行、銷售發(fā)行/ 投資基金、增長型基金、收入型基金、收入增長混合基金、指數(shù)基金、國際基金貨幣市場基金/ 風(fēng)險投資基金 / 風(fēng)險管理、期權(quán)、期貨、掉期
三、領(lǐng)會：
1、概括《中華人民共和國證券法》的基本內(nèi)容并闡述其對證券市場發(fā)展的重要意義？
2、簡述普通股和優(yōu)股各自的特點 輔4
3、老企業(yè)續(xù)發(fā)新股票的多種原因？ 決定發(fā)行價格的因素？ P232
4、分析股票投資收益的內(nèi)涵？234 區(qū)分系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
5、綜合分析說明投資者應(yīng)如何管理股票投資的風(fēng)險？ 234-235
6、選股、選時和選勢在股票投資決策中的地位？234-235
7、分析比較投資管理三種方法的優(yōu)劣？
8、分析比較附息債券和貼現(xiàn)債券在風(fēng)險和收益方面的差異 239
9、說明國家發(fā)行債券融資的積極意義及風(fēng)險？P237
10、為什么說利率風(fēng)險是債券投資的主要風(fēng)險 P241
11、說明如何對利率風(fēng)險進行管理？241-242
輔導(dǎo)資料：
1、證券市場的“三公原則”的具體內(nèi)容是什么？
2、如何理解自愿、有償、誠實信用的原則？
3、如何理解《證券法》中規(guī)定的禁止行為？
4、請對債券按利息支付方式進行分類并說明
5、證券投資基金的定義和特點？
6、以投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)，投資基金有哪些類型？
7、如何利用期貨合約進行套期保值
8、分析期權(quán)合約買賣雙方風(fēng)險和收益狀況？