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        2011年證券從業(yè)交易知識(shí)每日一練(3月29日)

        字號(hào):

        多選題:
             證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件有( ?。?。
            A.有15家以上營(yíng)業(yè)部,并且布局合理
            B.有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格
            C.最近1年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為
            D.有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
            答案與解析:選BD。證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件包括:①有20家以上營(yíng)業(yè)部,并且布局合理;②有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格;③最近2年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為;④有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制;⑤有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施;⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。