46、從債券的形式來看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為( )。
A.憑證式國(guó)債
B.無記名國(guó)債
C.記帳式國(guó)債
D.可轉(zhuǎn)換債券
47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有( )。
A.管理費(fèi)
B.托管費(fèi)
C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)
D.投資費(fèi)
48、( )不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員
B.被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員
C.被解聘的證券公司從業(yè)人員
D.被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員
49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括( )。
A.保證性行為
B.自律性行為
C.道德性行為
D.禁止性行為
50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在( )。
A.認(rèn)股權(quán)
B.分配剩余資產(chǎn)
C.分配公司收益
D.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)
51、我國(guó)《公司法》中的公司主要形式是指( )。
A.有限責(zé)任公司
B.兩合公司
C.股份有限公司
D.無限公司
52、在我國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有( )。
A.市價(jià)委托
B.限價(jià)委托
C.止損委托
D.限價(jià)止損委托
53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
B.收益水平不同
C.所籌資金的投向不同
D.所反映的關(guān)系不同
54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。
A.投資者的身份不同
B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
C.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
D.投資策略不同
55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有( )。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金托管人
D.基金管理人
56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有( )。
A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B.變更注冊(cè)資本
C.更換總經(jīng)理
D.更換法定代表人
57、 股東大會(huì)包括( )。
A.創(chuàng)立大會(huì)
B.特別股東大會(huì)
C.股東年會(huì)
D.臨時(shí)股東大會(huì)
58、A.D.R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括( )。
A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.存券信托公司
59、承銷方式有( )。
A.包銷
B.經(jīng)銷
C.自銷
D.代銷
60、不能開戶的人員有( )。
A.證券交易所的管理人員
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C.未滿18歲者
D.職業(yè)醫(yī)生
答案：多選擇題
1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD
9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB
17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC
25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD
33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC
41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB
49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB
57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC
A.憑證式國(guó)債
B.無記名國(guó)債
C.記帳式國(guó)債
D.可轉(zhuǎn)換債券
47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有( )。
A.管理費(fèi)
B.托管費(fèi)
C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)
D.投資費(fèi)
48、( )不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員
B.被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員
C.被解聘的證券公司從業(yè)人員
D.被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員
49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括( )。
A.保證性行為
B.自律性行為
C.道德性行為
D.禁止性行為
50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在( )。
A.認(rèn)股權(quán)
B.分配剩余資產(chǎn)
C.分配公司收益
D.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)
51、我國(guó)《公司法》中的公司主要形式是指( )。
A.有限責(zé)任公司
B.兩合公司
C.股份有限公司
D.無限公司
52、在我國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有( )。
A.市價(jià)委托
B.限價(jià)委托
C.止損委托
D.限價(jià)止損委托
53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
B.收益水平不同
C.所籌資金的投向不同
D.所反映的關(guān)系不同
54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。
A.投資者的身份不同
B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
C.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
D.投資策略不同
55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有( )。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金托管人
D.基金管理人
56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有( )。
A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B.變更注冊(cè)資本
C.更換總經(jīng)理
D.更換法定代表人
57、 股東大會(huì)包括( )。
A.創(chuàng)立大會(huì)
B.特別股東大會(huì)
C.股東年會(huì)
D.臨時(shí)股東大會(huì)
58、A.D.R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括( )。
A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.存券信托公司
59、承銷方式有( )。
A.包銷
B.經(jīng)銷
C.自銷
D.代銷
60、不能開戶的人員有( )。
A.證券交易所的管理人員
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C.未滿18歲者
D.職業(yè)醫(yī)生
答案：多選擇題
1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD
9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB
17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC
25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD
33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC
41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB
49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB
57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC