第七章 證券法律制度(4)
     四、證券監(jiān)管制度
     （一）我國的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
     國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。
     國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé):
     (1)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);
     (2)依法對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理;
     (3)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;
     (4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;
     (5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況;
     (6)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;
     (7)依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;
     (8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
     （二）證券業(yè)協(xié)會(huì)
     證券業(yè)協(xié)會(huì)是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)組成的，依其自律規(guī)則對(duì)證券經(jīng)營者進(jìn)行管理的自律性的社會(huì)團(tuán)體法人。
     證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理職責(zé)主要包括:
     (1)協(xié)助主管部門教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);
     (2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;
     (3)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù);
     (4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;
     (5)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;
     (6)組織會(huì)員對(duì)證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;
     (7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的按規(guī)定給予紀(jì)律處分。