第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
    一、證券交易的概念及原則
    （一）證券交易的定義及其特征
    1、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上的買賣活動。
    2、證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系
    3、證券交易的三大特征：流動性、收益性和風(fēng)險性。
    （二）我國證券交易市場發(fā)展歷程
    新中國證券交易市場的建立始于1986年。
    1999年7月1日，《證券法》正式開始實(shí)施，標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。
    （三）證券交易的三大原則
    公開原則、公平原則、公正原則
    二、證券交易的種類（重點(diǎn)，考點(diǎn)眾多，請同學(xué)們仔細(xì)閱讀）
    股票交易
    債券交易
    （三）基金交易
    （四）金融衍生工具交易
    1、權(quán)證交易
    2、金融期貨交易
    3、金融期權(quán)交易
    4、可轉(zhuǎn)換債券交易。
    三、證券交易的方式
    （一）現(xiàn)貨交易
    （二）遠(yuǎn)期交易和期貨交易
    （三）回購交易
    （四）信用交易
    四、證券投資者
    1、證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。
    2、證券投資者買賣證券的基本途徑有兩條。
    3、限制成為證券投資者的范圍。
    4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的定義。
    五、證券公司
    1、證券公司的定義。
    2、證券公司的設(shè)立條件。（重要知識點(diǎn)，考點(diǎn)）
    3、證券公司的經(jīng)營范圍。（要注意證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本金額。）
    六、證券交易場所
    1、證券交易場所的定義
    2、證券交易場所的作用。
    證券交易場所可以分為證券交易所和其他交易場所兩大類。
    證券交易所
    1、證券交易所的定義。
    我國《證券交易所管理辦法》則將證券交易定義為：依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)、實(shí)行自律性管理的法人。
    2、證券交易所的職能（一般了解）
    3、證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)（重點(diǎn)掌握，考點(diǎn)）
    4、證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。
    5、我國證券交易所采用會員制。
    其他交易場所。
    1、其他交易場所又稱為場外交易市場。在早期，店頭市場（又稱為“柜臺市場”）是場外交易市場的主要形式。
    2、場外交易市場的交易形式
    3、我國銀行間債券市場的基本情況
    （1）1997年6月成立
    （2）目前，我國銀行間債券市場的主要參與者。（境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行）
    （3）市場交易方式。（詢價交易）
    （4）債券交易品種。（政府債券、金融債券、中央銀行債券）
    （5）2002年6月，銀行的債券柜臺市場開始運(yùn)作。
    七、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
    1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
    2、在我國設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件（重要考點(diǎn)）
    3、證券登記機(jī)構(gòu)的職能
    4、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。