三、判斷題
    1、股票發(fā)行采用代銷方式的，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。（ ）
    2、股份有限公司依法向100人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行證券。（ ）
    3、向特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總額超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。（ ）
    4、發(fā)行公司債券時(shí)，公司債券的期限為1年以上，公司債券每張的面值1元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定。（ ）
    5、招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)3個(gè)月。（ ）
    6、股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人1年之內(nèi)不可以再次提出申請(qǐng)。（ ）
    7、封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變。（ ）
    8、股民王某投資于股市，但由于缺乏投資經(jīng)驗(yàn)損失慘重。于是，將其投資全權(quán)委托于某證券公司的工作人員小李，雙方約定，小李保證王某每年10%的收益。后股市暴漲，王某的朋友獲利豐厚，而王某僅獲得10%的收益。為此，王某提出由于該約定屬于乘人之危，且收益率較低，故無(wú)效，請(qǐng)求小李返還80%的收益。（ ）
    9、某上市公司擬訂發(fā)行3年期公司債券2億元，首期發(fā)行60%，自核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行。剩余數(shù)量的公司債券分兩次，每次發(fā)行總量的20%，在核準(zhǔn)后的2年內(nèi)發(fā)行完畢。該發(fā)行方案符合公司債券發(fā)行的規(guī)定。（ ）
    10、甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)證券，影響證券交易價(jià)格，從中牟取利益的行為是欺詐客戶行為。（ ）
    11、在上市公司收購(gòu)中，無(wú)論是通過(guò)協(xié)議收購(gòu)方式，還是通過(guò)要約收購(gòu)方式，收購(gòu)人持有、控制一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%，繼續(xù)增持或繼續(xù)收購(gòu)的，除獲得豁免外，均應(yīng)當(dāng)以要約收購(gòu)方式向該公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部或者部分股份的要約。（ ）
    12、投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。（ ）
    13、某股份有限公司擬公開(kāi)發(fā)行票面總值3000萬(wàn)元的股票，其發(fā)行價(jià)為5元，計(jì)劃在資本市場(chǎng)籌資15000萬(wàn)元。該公司此次股票發(fā)行的承銷，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。（ ）
    14、上市公司的信息披露資料有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司的全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（ ）
    15、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金，處以非法所募集資金金額1％以上5％以下的罰款。（ ）