(1)、對(duì)客戶的管理。
    對(duì)客戶的管理包括： 審查客戶資格條件、資金來(lái)源和資信狀況，評(píng)估資金來(lái)源與交易風(fēng)險(xiǎn)的互動(dòng)關(guān)系；對(duì)客戶加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的教育和遵紀(jì)守法的教育；嚴(yán)格執(zhí)行客戶保證金管理制度；提高客戶的期貨知識(shí)和交易技能水平；不同的客戶、不同的資金來(lái)源實(shí)行區(qū)別對(duì)待、分類管理；建立糾紛處理預(yù)案。
    (2)、對(duì)雇員的管理
    經(jīng)紀(jì)公司對(duì)其雇員的管理包括：提高雇員的期貨知識(shí)水平和執(zhí)業(yè)技能；加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，加強(qiáng)員工的職業(yè)道/中大期貨考試網(wǎng)/德教育；培養(yǎng)高品質(zhì)的客戶經(jīng)理。
    (3)、結(jié)算與風(fēng)險(xiǎn)管理制度和措施的管理
    經(jīng)紀(jì)公司必須按交易所和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立和完善內(nèi)部結(jié)算與風(fēng)險(xiǎn)管理制度；嚴(yán)格按照交易所規(guī)定的比例收取客戶保證金，保持適度持倉(cāng)；避免過(guò)度交易，嚴(yán)格控制好客戶的風(fēng)險(xiǎn)。
    (4)、自我監(jiān)督和檢查
    經(jīng)紀(jì)公司不僅要接受證監(jiān)會(huì)和交易所的監(jiān)督與檢查，還應(yīng)設(shè)置內(nèi)部稽核人員，形成嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，避免惡性重大風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。