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        2011年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(4月14日)

        字號(hào):

        多選題:
            《證券法》規(guī)定,(  )為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
            A.發(fā)行人的控股公司的高級(jí)管理人員
            B.持有公司百分之五以上股份的股東
            C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
            D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員
            答案與解析:選ABC。我國(guó)《證券法》第七十四條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:
            ①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
            ②持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
            ③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
            ④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
            ⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;
            ⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;
            ⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。