全國(guó)2008年10月高等教育自學(xué)考試
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。
1．從事證券買賣的法人單位指的是（ ?。?BR> A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．基金公司
D．保險(xiǎn)公司
2．公司的高權(quán)力機(jī)構(gòu)和高決策機(jī)構(gòu)是（ ?。?BR> A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．經(jīng)理層
3．按照股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，可將股票分為（ ?。?BR> A．記名股票和不記名股票
B．有票面金額股票和無票面金額股票
C．普通股和優(yōu)先股
D．流通股和法人股
4．當(dāng)債務(wù)人的總資產(chǎn)不足以抵償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，由法院依法按照法定程序?qū)鶆?wù)人所有財(cái)產(chǎn)公平清償給所有債權(quán)人，不足之?dāng)?shù)免于清償?shù)闹贫仁牵ā 。?BR> A．變更
B．設(shè)立
C．破產(chǎn)
D．解散
5．人民幣特種股票又叫（ ?。?BR> A．A股
B．B股
C．N股
D．H股
6．債券具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力，這體現(xiàn)了債券的（ ?。?BR> A．收益性
B．流動(dòng)性
C．安全性
D．償還性
7．在我國(guó)國(guó)債的發(fā)行都采用（ ）
A．溢價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．競(jìng)價(jià)發(fā)行
D．平價(jià)發(fā)行
8．綜合類證券公司注冊(cè)資本低限額為人民幣（ ?。?BR> A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
9．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券，自己承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以獲取利潤(rùn)的證券業(yè)務(wù)稱為（ ?。?BR> A．自營(yíng)業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．投行業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
10．我國(guó)證券交易所的組織形式是（ ?。?BR> A．公司制
B．注冊(cè)制
C．會(huì)員制
D．審核制
11．以證券交易所為核心而組織起來的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所、固定的交易時(shí)間和固定交易方式，這樣的市場(chǎng)是（ ）
A．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
B．二級(jí)市場(chǎng)
C．場(chǎng)外市場(chǎng)
D．店外市場(chǎng)
12．投資者向經(jīng)紀(jì)人發(fā)出委托指令時(shí)，只規(guī)定證券名稱、數(shù)量，對(duì)價(jià)格由經(jīng)紀(jì)人隨行就市，不作限定的委托方式是（ ）
A．限價(jià)委托
B．自動(dòng)委托
C．市價(jià)委托
D．柜臺(tái)委托
13．適合用于短線投資的分析方法是（ ?。?BR> A．基本分析
B．公司財(cái)務(wù)分析
C．行業(yè)分析
D．技術(shù)分析
14．甲公司2006年6月30日，流動(dòng)資產(chǎn)凈額600萬元，流動(dòng)負(fù)債是320萬元，存貨為300萬元，則該公司的速動(dòng)比率為（ ）
A．1.3
B．1
C．0.94
D．0.9
15．一般來講，市場(chǎng)高位的放量而價(jià)不漲或是低位的放量而價(jià)不跌預(yù)示（ ?。?BR> A．持續(xù)上漲
B．持續(xù)下跌
C．橫盤整理
D．趨勢(shì)反轉(zhuǎn)
16．MA是（ ）
A．移動(dòng)平均線
B．平滑異同移動(dòng)平均線
C．異同平均數(shù)
D．正負(fù)差
17．股票價(jià)格與市場(chǎng)利率相關(guān)，通常（ ）
A．市場(chǎng)利率上升，股票價(jià)格上升
B．市場(chǎng)利率下降，股票價(jià)格上升
C．市場(chǎng)利率上升，股票價(jià)格不變
D．市場(chǎng)利率下降，股票價(jià)格不變
18．2007年5月30日財(cái)政部宣布上調(diào)印花稅至千分之三，該項(xiàng)政策對(duì)證券市場(chǎng)投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
19．β系數(shù)為1時(shí)，它表示單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相比較是（ ）
A．大
B．小
C．相等
D．無法確定
20．目前對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)主管的單位是（ ?。?BR> A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B．中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
C．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。
21．優(yōu)先股的優(yōu)先之處在于（ ?。?BR> A．分配剩余資產(chǎn)優(yōu)先權(quán)
B．投票選舉權(quán)
C．領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)
D．經(jīng)營(yíng)管理權(quán)
E．優(yōu)先認(rèn)購新股
22．契約型基金的當(dāng)事人主要有（ ?。?BR> A．委托人
B．承銷人
C．投資公司
D．受托人
E．受益人
23．證券登記結(jié)算公司的功能有（ ?。?BR> A．集中監(jiān)督
B．中央結(jié)算
C．中央登記
D．集中交易
E．中央管理
24．風(fēng)險(xiǎn)的基本特征有（ ?。?BR> A．客觀性
B．負(fù)面性
C．可測(cè)性
D．對(duì)立統(tǒng)一性
E．可控性
25．證券上市的程序是（ ?。?BR> A．申請(qǐng)
B．復(fù)查
C．審核
D．輔導(dǎo)
E．上市
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．股票價(jià)格指數(shù)
27．國(guó)庫券
28．基金托管人
29．證券發(fā)行市場(chǎng)
四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的主要區(qū)別。
31．簡(jiǎn)述外國(guó)債券和歐洲債券的主要區(qū)別。
32．簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。
33．簡(jiǎn)述決定股票發(fā)行價(jià)格的因素。
34．簡(jiǎn)述證券投資的風(fēng)險(xiǎn)控制方式。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述證券交易所的組織形式。
36．試述上市公司信息持續(xù)披露制度。
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。
1．從事證券買賣的法人單位指的是（ ?。?BR> A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．基金公司
D．保險(xiǎn)公司
2．公司的高權(quán)力機(jī)構(gòu)和高決策機(jī)構(gòu)是（ ?。?BR> A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．經(jīng)理層
3．按照股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，可將股票分為（ ?。?BR> A．記名股票和不記名股票
B．有票面金額股票和無票面金額股票
C．普通股和優(yōu)先股
D．流通股和法人股
4．當(dāng)債務(wù)人的總資產(chǎn)不足以抵償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，由法院依法按照法定程序?qū)鶆?wù)人所有財(cái)產(chǎn)公平清償給所有債權(quán)人，不足之?dāng)?shù)免于清償?shù)闹贫仁牵ā 。?BR> A．變更
B．設(shè)立
C．破產(chǎn)
D．解散
5．人民幣特種股票又叫（ ?。?BR> A．A股
B．B股
C．N股
D．H股
6．債券具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力，這體現(xiàn)了債券的（ ?。?BR> A．收益性
B．流動(dòng)性
C．安全性
D．償還性
7．在我國(guó)國(guó)債的發(fā)行都采用（ ）
A．溢價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．競(jìng)價(jià)發(fā)行
D．平價(jià)發(fā)行
8．綜合類證券公司注冊(cè)資本低限額為人民幣（ ?。?BR> A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
9．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券，自己承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以獲取利潤(rùn)的證券業(yè)務(wù)稱為（ ?。?BR> A．自營(yíng)業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．投行業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
10．我國(guó)證券交易所的組織形式是（ ?。?BR> A．公司制
B．注冊(cè)制
C．會(huì)員制
D．審核制
11．以證券交易所為核心而組織起來的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所、固定的交易時(shí)間和固定交易方式，這樣的市場(chǎng)是（ ）
A．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
B．二級(jí)市場(chǎng)
C．場(chǎng)外市場(chǎng)
D．店外市場(chǎng)
12．投資者向經(jīng)紀(jì)人發(fā)出委托指令時(shí)，只規(guī)定證券名稱、數(shù)量，對(duì)價(jià)格由經(jīng)紀(jì)人隨行就市，不作限定的委托方式是（ ）
A．限價(jià)委托
B．自動(dòng)委托
C．市價(jià)委托
D．柜臺(tái)委托
13．適合用于短線投資的分析方法是（ ?。?BR> A．基本分析
B．公司財(cái)務(wù)分析
C．行業(yè)分析
D．技術(shù)分析
14．甲公司2006年6月30日，流動(dòng)資產(chǎn)凈額600萬元，流動(dòng)負(fù)債是320萬元，存貨為300萬元，則該公司的速動(dòng)比率為（ ）
A．1.3
B．1
C．0.94
D．0.9
15．一般來講，市場(chǎng)高位的放量而價(jià)不漲或是低位的放量而價(jià)不跌預(yù)示（ ?。?BR> A．持續(xù)上漲
B．持續(xù)下跌
C．橫盤整理
D．趨勢(shì)反轉(zhuǎn)
16．MA是（ ）
A．移動(dòng)平均線
B．平滑異同移動(dòng)平均線
C．異同平均數(shù)
D．正負(fù)差
17．股票價(jià)格與市場(chǎng)利率相關(guān)，通常（ ）
A．市場(chǎng)利率上升，股票價(jià)格上升
B．市場(chǎng)利率下降，股票價(jià)格上升
C．市場(chǎng)利率上升，股票價(jià)格不變
D．市場(chǎng)利率下降，股票價(jià)格不變
18．2007年5月30日財(cái)政部宣布上調(diào)印花稅至千分之三，該項(xiàng)政策對(duì)證券市場(chǎng)投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
19．β系數(shù)為1時(shí)，它表示單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相比較是（ ）
A．大
B．小
C．相等
D．無法確定
20．目前對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)主管的單位是（ ?。?BR> A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B．中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
C．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。
21．優(yōu)先股的優(yōu)先之處在于（ ?。?BR> A．分配剩余資產(chǎn)優(yōu)先權(quán)
B．投票選舉權(quán)
C．領(lǐng)取股息優(yōu)先權(quán)
D．經(jīng)營(yíng)管理權(quán)
E．優(yōu)先認(rèn)購新股
22．契約型基金的當(dāng)事人主要有（ ?。?BR> A．委托人
B．承銷人
C．投資公司
D．受托人
E．受益人
23．證券登記結(jié)算公司的功能有（ ?。?BR> A．集中監(jiān)督
B．中央結(jié)算
C．中央登記
D．集中交易
E．中央管理
24．風(fēng)險(xiǎn)的基本特征有（ ?。?BR> A．客觀性
B．負(fù)面性
C．可測(cè)性
D．對(duì)立統(tǒng)一性
E．可控性
25．證券上市的程序是（ ?。?BR> A．申請(qǐng)
B．復(fù)查
C．審核
D．輔導(dǎo)
E．上市
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．股票價(jià)格指數(shù)
27．國(guó)庫券
28．基金托管人
29．證券發(fā)行市場(chǎng)
四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的主要區(qū)別。
31．簡(jiǎn)述外國(guó)債券和歐洲債券的主要區(qū)別。
32．簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。
33．簡(jiǎn)述決定股票發(fā)行價(jià)格的因素。
34．簡(jiǎn)述證券投資的風(fēng)險(xiǎn)控制方式。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述證券交易所的組織形式。
36．試述上市公司信息持續(xù)披露制度。