基本內(nèi)容：本章主要介紹基金監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容，包括基金監(jiān)管概述、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、基金運(yùn)作監(jiān)管、以及基金行業(yè)高管人員監(jiān)管。
    學(xué)習(xí)要求：熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，熟悉基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的自律管理。掌握對(duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管的內(nèi)容；了解對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容；掌握基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。掌握基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范。
    • 第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
    重要內(nèi)容：基金監(jiān)管的含義和目標(biāo)，基金監(jiān)管的原則，基金監(jiān)管法規(guī)體系。
    考點(diǎn)分析：基金監(jiān)管是監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)及必要行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。基金監(jiān)管的原則是依法監(jiān)管、三公原則、監(jiān)管和自律并重、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性。
    • 第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
    重要內(nèi)容：證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的監(jiān)管，證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律監(jiān)管，交易所的自律監(jiān)管和一線監(jiān)管。
    考點(diǎn)分析：證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管負(fù)有最主要的責(zé)任，監(jiān)管內(nèi)容主要包括對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管和對(duì)從業(yè)人員的監(jiān)管，主要通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入和日常持續(xù)兩種方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。
    • 第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
    重要內(nèi)容：對(duì)基金管理公司，基金托管銀行，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
    考點(diǎn)分析：基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括基金管理公司，基金托管銀行，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，基金注冊(cè)機(jī)構(gòu)，它們都必須受到證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督，監(jiān)管內(nèi)容主要是包括市場(chǎng)準(zhǔn)入和日常持續(xù)監(jiān)管。
    • 第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管
    重要內(nèi)容：基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)，基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管，基金信息披露的監(jiān)管，基金投資和交易行為的監(jiān)管。
    考點(diǎn)分析：基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)是基金運(yùn)作的首要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，我國(guó)對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是審批制?；痄N(xiāo)售行為的監(jiān)管主要是對(duì)宣傳材料、銷(xiāo)售費(fèi)用和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的監(jiān)管。信息披露是基金市場(chǎng)建立和發(fā)展的基礎(chǔ)，信息披露制是基金市場(chǎng)管理制度的基石，基金信息披露監(jiān)管是已成為監(jiān)管部門(mén)的重點(diǎn)?；鹜顿Y運(yùn)作是基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)，主要包括基金投資比例監(jiān)管、基金投資制度監(jiān)管和基金交易行為監(jiān)管。
    • 第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管
    重要內(nèi)容：基金高管人員的資格管理，基金高管人員的行為規(guī)范，對(duì)基金高管人員的監(jiān)管手段。
    考點(diǎn)分析：基金行業(yè)高管資格的取得須根據(jù)嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)并由證監(jiān)會(huì)審核，主要包括從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)資格，遵規(guī)守法情況等。