1．轉(zhuǎn)債上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(多選)
    (1)具有交易所會(huì)員資格；
    (2)具備股票發(fā)行主承銷(xiāo)商資格且信譽(yù)良好；
    (3)最近一年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為；
    (4)負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
    (5)具備條件的會(huì)員在推薦債券上市時(shí)應(yīng)取得交易所上市推薦人資格；
    (6)發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議；
    (7)交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。
    2．轉(zhuǎn)債上市推薦人的義務(wù)：(多選)
    (1)確認(rèn)債券發(fā)行人符合上市條件；
    (2)確保債券發(fā)行人的董事了解其所擔(dān)負(fù)的各項(xiàng)責(zé)任；
    (3)協(xié)助債券發(fā)行人進(jìn)行債券上市申請(qǐng)工作；
    (4)向交易所提交上市推薦書(shū)；
    (5)確保上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求，文件所載的資料經(jīng)過(guò)核實(shí)；
    (6)協(xié)助債券發(fā)行人與交易所安排債券上市；
    (7)上市推薦人與發(fā)行人簽訂的上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)；
    (8)交易所規(guī)定的上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。
    3．申請(qǐng)開(kāi)辦開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(多選)
    (1) 設(shè)有專(zhuān)門(mén)管理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的部門(mén)；
    (2)有足夠的熟悉開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；
    (3)有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)；
    (4)有安全、高效的辦理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施；
    (5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。