2014年4月高等教育自學(xué)考試
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
請考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。
選擇題部分
注意事項(xiàng)：
1.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、姓名、準(zhǔn)考證號用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。
2.每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對應(yīng)題目的答案標(biāo)號涂黑。如需改動，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號。不能答在試題卷上。
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個備選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其選出并將“答題
紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯涂、多涂或未涂均無分。
1.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是
A.中國人民銀行 B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.財(cái)政部 D.中國證券監(jiān)督管理委員會
2.與個人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有的優(yōu)點(diǎn)是
A.資金實(shí)力薄弱 B.投資分析和決策能力強(qiáng)
C.抗風(fēng)險能力較弱 D.對證券市場影響力較小
3.流通市場又稱為
A.一級市場 B.初級市場
C.二級市場 D.貨幣市場
4.股份公司解散或破產(chǎn)清償時，權(quán)益人的清償順序?yàn)?BR> A.債券持有者、普通股持有者、優(yōu)先股持有者
B.優(yōu)先股持有者、普通股持有者、債券持有者
C.債券持有者、優(yōu)先股持有者、普通股持有者
D.優(yōu)先股持有者、債券持有者、普通股持有者
5.股份有限公司的高權(quán)力機(jī)構(gòu)是
A.股東大會 B.董事會
C.獨(dú)立董事 D.監(jiān)事會
6.龍債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于
A.同一個國家 B.兩個不同國家
C.三個不同國家 D.四個不同國家
7.投資基金按其組織形式不同可分為
A.開放型基金和封閉型基金 B.契約型基金和公司型基金
C.股票基金和債券基金 D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金
8.英國單位信托基金的主要類型是
A.債券基金 B.期貨基金
C.指數(shù)基金 D.股票基金
9.綜合類證券公司注冊資本的低限額為
A.5000萬 B.1億元
C.2億元 D.5億元
10.證券公司與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要區(qū)別是
A.核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不同 B.注冊資本低限額不同
C.收入來源不同 D.組織形式不同
11.會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是
A.會員大會 B.董事會
C.理事會 D.監(jiān)事會
12.目前我國股票的發(fā)行定價方法屬于
A.議價法 B.競價法
C.擬定價法 D.定價法
13.上海證券交易所的集合競價時間為
A.9∶15—9：30 B.9∶15—9：25
C.9∶10—9：20 D.9∶10—9：25
14.適合用于中長線投資的分析方法是
A.K線分析 B.技術(shù)分析
C.基本分析 D.形態(tài)分析
15.實(shí)際運(yùn)行過程中，股市與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是
A.股市的變動一般先于經(jīng)濟(jì)周期的變動
B.股市的變動一般滯后于經(jīng)濟(jì)周期的變動
C.股市與經(jīng)濟(jì)周期同時變動
D.股市的變動與經(jīng)濟(jì)周期的變動沒有關(guān)系
16.甲公司2010年6月30日，流動資產(chǎn)凈額600萬元，流動負(fù)債凈額是320萬元，存
貨為300萬元。則其流動比率為
A.0.94 B.1
C.1.875 D.2
17.存貨周轉(zhuǎn)率的計(jì)算公式為
A.銷售收入／存貨平均余額 B.存貨平均余額／銷售收入
C.銷售成本／存貨平均余額 D.存貨平均余額／銷售成本
18.下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是
A.三角形形態(tài) B.頭肩頂形態(tài)
C.旗形形態(tài) D.楔形形態(tài)
19.RSI指標(biāo)是
A.乖離率 B.平滑異同移動平均數(shù)
C.相對強(qiáng)弱指標(biāo) D.威廉指標(biāo)
20.用某一尺度衡量風(fēng)險的程度，以便確定風(fēng)險是否需要處理和處理的程序。這一過程被稱為
A.風(fēng)險識別 B.風(fēng)險估測
C.風(fēng)險評價 D.風(fēng)險管理效果評價
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個備選項(xiàng)中至少有兩個是符合題目要求的，請將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯涂、多涂或少涂均無分。
21.下列關(guān)于債券與股票關(guān)系的描述中，正確的是
A.兩者所代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同，均證明持有者具有某種經(jīng)濟(jì)權(quán)利
B.兩者都是有價證券
C.兩者同是虛擬資本
D.兩者所代表的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系有區(qū)別
E.債券投資者與股票投資者均具有參與企業(yè)管理的權(quán)利
22.交易所內(nèi)證券的交易程序一般包括
A.開戶 B.委托
C.競價成交 D.清算交割
E.過戶
23.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠反映公司償債能力的有
A.市盈率 B.流動比率
C.存貨周轉(zhuǎn)率 D.總資產(chǎn)報酬率
E.資產(chǎn)負(fù)債率
24.價量關(guān)系中，正確的是
A.價升量增意味著市場價格將繼續(xù)上漲
B.價格創(chuàng)新高而成交量未創(chuàng)新高，市場可能會反轉(zhuǎn)
C.價升量減意味著市場可能反轉(zhuǎn)
D.價格是成交量的先行指標(biāo)
E.價格下跌突破趨勢線同時放量，是價格下跌的信號
25.系統(tǒng)性風(fēng)險包括
A.經(jīng)營風(fēng)險 B.操作性風(fēng)險
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險 D.利率風(fēng)險
E.市場風(fēng)險
非選擇題部分
注意事項(xiàng)：
用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26.限價委托
27.私募
28.累積優(yōu)先股
29.場外交易市場
四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
3o.簡述證券市場的功能。
31.簡述投資基金與債券的區(qū)別。
32.簡述股票發(fā)行價格的決定因素。
33.簡述技術(shù)分析法的三大假設(shè)前提。
34.簡述證券市場監(jiān)管的原則。
五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35.試述證券發(fā)行信息披露的意義。
36.試述證券上市對發(fā)行公司的意義。
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
請考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。
選擇題部分
注意事項(xiàng)：
1.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、姓名、準(zhǔn)考證號用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。
2.每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對應(yīng)題目的答案標(biāo)號涂黑。如需改動，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號。不能答在試題卷上。
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)
在每小題列出的四個備選項(xiàng)中只有一個是符合題目要求的，請將其選出并將“答題
紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯涂、多涂或未涂均無分。
1.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是
A.中國人民銀行 B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.財(cái)政部 D.中國證券監(jiān)督管理委員會
2.與個人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有的優(yōu)點(diǎn)是
A.資金實(shí)力薄弱 B.投資分析和決策能力強(qiáng)
C.抗風(fēng)險能力較弱 D.對證券市場影響力較小
3.流通市場又稱為
A.一級市場 B.初級市場
C.二級市場 D.貨幣市場
4.股份公司解散或破產(chǎn)清償時，權(quán)益人的清償順序?yàn)?BR> A.債券持有者、普通股持有者、優(yōu)先股持有者
B.優(yōu)先股持有者、普通股持有者、債券持有者
C.債券持有者、優(yōu)先股持有者、普通股持有者
D.優(yōu)先股持有者、債券持有者、普通股持有者
5.股份有限公司的高權(quán)力機(jī)構(gòu)是
A.股東大會 B.董事會
C.獨(dú)立董事 D.監(jiān)事會
6.龍債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于
A.同一個國家 B.兩個不同國家
C.三個不同國家 D.四個不同國家
7.投資基金按其組織形式不同可分為
A.開放型基金和封閉型基金 B.契約型基金和公司型基金
C.股票基金和債券基金 D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金
8.英國單位信托基金的主要類型是
A.債券基金 B.期貨基金
C.指數(shù)基金 D.股票基金
9.綜合類證券公司注冊資本的低限額為
A.5000萬 B.1億元
C.2億元 D.5億元
10.證券公司與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要區(qū)別是
A.核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不同 B.注冊資本低限額不同
C.收入來源不同 D.組織形式不同
11.會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是
A.會員大會 B.董事會
C.理事會 D.監(jiān)事會
12.目前我國股票的發(fā)行定價方法屬于
A.議價法 B.競價法
C.擬定價法 D.定價法
13.上海證券交易所的集合競價時間為
A.9∶15—9：30 B.9∶15—9：25
C.9∶10—9：20 D.9∶10—9：25
14.適合用于中長線投資的分析方法是
A.K線分析 B.技術(shù)分析
C.基本分析 D.形態(tài)分析
15.實(shí)際運(yùn)行過程中，股市與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是
A.股市的變動一般先于經(jīng)濟(jì)周期的變動
B.股市的變動一般滯后于經(jīng)濟(jì)周期的變動
C.股市與經(jīng)濟(jì)周期同時變動
D.股市的變動與經(jīng)濟(jì)周期的變動沒有關(guān)系
16.甲公司2010年6月30日，流動資產(chǎn)凈額600萬元，流動負(fù)債凈額是320萬元，存
貨為300萬元。則其流動比率為
A.0.94 B.1
C.1.875 D.2
17.存貨周轉(zhuǎn)率的計(jì)算公式為
A.銷售收入／存貨平均余額 B.存貨平均余額／銷售收入
C.銷售成本／存貨平均余額 D.存貨平均余額／銷售成本
18.下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是
A.三角形形態(tài) B.頭肩頂形態(tài)
C.旗形形態(tài) D.楔形形態(tài)
19.RSI指標(biāo)是
A.乖離率 B.平滑異同移動平均數(shù)
C.相對強(qiáng)弱指標(biāo) D.威廉指標(biāo)
20.用某一尺度衡量風(fēng)險的程度，以便確定風(fēng)險是否需要處理和處理的程序。這一過程被稱為
A.風(fēng)險識別 B.風(fēng)險估測
C.風(fēng)險評價 D.風(fēng)險管理效果評價
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個備選項(xiàng)中至少有兩個是符合題目要求的，請將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯涂、多涂或少涂均無分。
21.下列關(guān)于債券與股票關(guān)系的描述中，正確的是
A.兩者所代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同，均證明持有者具有某種經(jīng)濟(jì)權(quán)利
B.兩者都是有價證券
C.兩者同是虛擬資本
D.兩者所代表的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系有區(qū)別
E.債券投資者與股票投資者均具有參與企業(yè)管理的權(quán)利
22.交易所內(nèi)證券的交易程序一般包括
A.開戶 B.委托
C.競價成交 D.清算交割
E.過戶
23.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠反映公司償債能力的有
A.市盈率 B.流動比率
C.存貨周轉(zhuǎn)率 D.總資產(chǎn)報酬率
E.資產(chǎn)負(fù)債率
24.價量關(guān)系中，正確的是
A.價升量增意味著市場價格將繼續(xù)上漲
B.價格創(chuàng)新高而成交量未創(chuàng)新高，市場可能會反轉(zhuǎn)
C.價升量減意味著市場可能反轉(zhuǎn)
D.價格是成交量的先行指標(biāo)
E.價格下跌突破趨勢線同時放量，是價格下跌的信號
25.系統(tǒng)性風(fēng)險包括
A.經(jīng)營風(fēng)險 B.操作性風(fēng)險
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險 D.利率風(fēng)險
E.市場風(fēng)險
非選擇題部分
注意事項(xiàng)：
用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
26.限價委托
27.私募
28.累積優(yōu)先股
29.場外交易市場
四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)
3o.簡述證券市場的功能。
31.簡述投資基金與債券的區(qū)別。
32.簡述股票發(fā)行價格的決定因素。
33.簡述技術(shù)分析法的三大假設(shè)前提。
34.簡述證券市場監(jiān)管的原則。
五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)
35.試述證券發(fā)行信息披露的意義。
36.試述證券上市對發(fā)行公司的意義。