21．下述（）說法是正確的。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
B．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。
C．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。
D．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。
22．我國(guó)目前的證券交易交收方式有（）。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
23．我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有（）權(quán)利。
A．參加會(huì)員大會(huì)
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
24．現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。
A．拍賣競(jìng)價(jià)
B．招標(biāo)競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．連續(xù)競(jìng)價(jià)
25．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）
A．認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議
B．堅(jiān)持了解客戶原則
C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．接受客戶全權(quán)委托
5．代客戶保密
26．下面的（）屬于證券交易。
A．房屋交易
B．債券交易
C．存貨單交易
D．基金交易
5．股票交易
27．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）
A．時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
28．根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（）。
A．證券回購(gòu)的券種
B．證券回購(gòu)的交易時(shí)間
C．以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
29．在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A．自有資金不少于人民幣2億元
B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所
C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
30．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。
A．資金透支
B．提取存款
C．實(shí)物券欠庫
D．交收指令對(duì)盤
31．證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
A．融券方
B．資金供應(yīng)者
C．證券購(gòu)入者
D．資金貸出者
32．發(fā)行日交收方式適用于（）。
A．證券買賣雙方在交易達(dá)成后
B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股
C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán)
D．無法進(jìn)行例行交收的客戶
33．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（）。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．股票
D．債券
E．存托憑證
35．年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（）。
A．比較式資產(chǎn)負(fù)債表
B．財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C．比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表
D．會(huì)計(jì)報(bào)表附注
E．審計(jì)意見
36．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。
A．交易性過戶
B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
C．非交易性過戶
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
37．證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
A．具有會(huì)員資格
B．具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員
C．具有一定量的證券買賣
D．具有一定水平的證券交易分析師
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B．中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損考試大論壇
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
5．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
40．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充實(shí)率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動(dòng)比率
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
B．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。
C．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。
D．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。
22．我國(guó)目前的證券交易交收方式有（）。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
23．我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有（）權(quán)利。
A．參加會(huì)員大會(huì)
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
24．現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。
A．拍賣競(jìng)價(jià)
B．招標(biāo)競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．連續(xù)競(jìng)價(jià)
25．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）
A．認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議
B．堅(jiān)持了解客戶原則
C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．接受客戶全權(quán)委托
5．代客戶保密
26．下面的（）屬于證券交易。
A．房屋交易
B．債券交易
C．存貨單交易
D．基金交易
5．股票交易
27．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）
A．時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
28．根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（）。
A．證券回購(gòu)的券種
B．證券回購(gòu)的交易時(shí)間
C．以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
29．在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A．自有資金不少于人民幣2億元
B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所
C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
30．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。
A．資金透支
B．提取存款
C．實(shí)物券欠庫
D．交收指令對(duì)盤
31．證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
A．融券方
B．資金供應(yīng)者
C．證券購(gòu)入者
D．資金貸出者
32．發(fā)行日交收方式適用于（）。
A．證券買賣雙方在交易達(dá)成后
B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股
C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán)
D．無法進(jìn)行例行交收的客戶
33．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（）。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．股票
D．債券
E．存托憑證
35．年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（）。
A．比較式資產(chǎn)負(fù)債表
B．財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C．比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表
D．會(huì)計(jì)報(bào)表附注
E．審計(jì)意見
36．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。
A．交易性過戶
B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
C．非交易性過戶
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
37．證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
A．具有會(huì)員資格
B．具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員
C．具有一定量的證券買賣
D．具有一定水平的證券交易分析師
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B．中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損考試大論壇
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
5．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
40．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充實(shí)率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動(dòng)比率