三、判斷題（正確為T，錯(cuò)誤為F共60題,每題0.5分共計(jì)30分）
    1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。( )
    2、目前我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )
    3、債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )
    4、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。
    5、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。( )
    6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。( )
    7、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。( )
    8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。( )
    9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。( )
    10、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。( )
    11、在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。( )
    12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。( )
    13、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。( )
    14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購(gòu)。( )
    15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。( )
    16、如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( )
    17、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。( )
    18、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。( )
    19、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。( )
    20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。( )
    21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。( )
    22、1000元面值的債券稱為1手。( )
    23、我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。( )
    24、市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。( )
    25、基金的價(jià)格變化單位為0.01元。( )
    26、委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。( )
    27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。( )
    28、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為成交量原則。( )
    29、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。( )
    30、集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開始。( )
    31、新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。( )
    32、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買賣委托能成交，其成交價(jià)取賣方叫價(jià)。( )
    33、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。( )
    34、目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。( )
    35、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。( )
    36、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。( )
    37、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。( )
    38、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu)。( )
    39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。( )
    40、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。( )
    41、只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。( )
    42、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易量較小，比較分散。( )
    43、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。( )
    44、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。( )
    45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。( )
    46、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。( )
    47、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。( )
    48、證券公司在取得資格證書前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。( )
    49、證券交割和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。( )
    50、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。( )
    51、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。( )
    52、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。( )
    53、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。( )
    54、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。( )
    55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。( )
    56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。( )
    57、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。( )
    58、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。( )
    59、每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。( )
    60、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。( )
    61、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。( ) 考試大收集整理
    62、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。( )
    63、 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。( )
    64、 證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。( )
    65、 證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。( )
    66 證券從業(yè)人員 證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有 買賣股票 國(guó)債 基金。( )
    67 證券公司在證券承銷過程中沒有自營(yíng)買賣 。( )
    68 對(duì)首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10% 。( )
    69 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警 實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面 。( )
    70 以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為 。( )
    單選題答案：
    1、B 2、C 3、C 4、D 5、A 6、D 7、D 8、B 9、A
    10、C 11、D 12、B 13、D 14、A 15、B 16、D 17、D
    18、B 19、D 20、D 21、D 22、A 23、B 24、C 25、C
    26、B 27、C 28、B 29、A 30、D 31、A 32、A 33、B
    34、B 35、B 36、D 37、C 38、C 39、B 40、A 41、B
    42、C 43、D 44、B 45、C 46、A 47、C 48、B 49、C
    50、D 51、B 52、D 53、B 54、C 55、B 56、A 57、C
    58、B 59、C 60、D 61、D 62、D 63、A 64、B 65、C
    66、D 67、C 68、A 69、C 70、D
    多選題答案：
    1、ABC 2、ABD 3、ABCDE 4、ABCE 5、ABCDE
    6、DE 7、BCD 8、ABCD 9、ABDE 10、ABCDE
    11、ACDE 12、ABD 13、ABCDE 14、ABC 15、ACD
    16、ABCD 17、AB 18、ABDE 19、ABCDE 20、ABD
    21、ABDE 22、BCE 23、ABCD 24、ADE 25、ABCDE
    26、ABCD 27、ABCDE 28、ABCE 29、ABD 30、BCE
    31、BE 32、ABE 33、ABCDE 34、BD 35、ACD
    36、ABC 37、ACD 38、ABE 39、ABCDE 40、BDE
    41、ABCDE 42、ABDE 43、ABCDE 44、ABCD 45、ABC
    46、CDE 47、ABCE 48、ABCD 49、ABCD 50、ABCDE
    51、ABE 52、ABCDE 53、CE 54、ADE 55、ADE
    56、CD 57、ABCD 58、ABE 59、ABE 60、ABCDE
    判斷題答案：
    1、F 2、F 3、T 4、T 5、F 6、T 7、F 8、T 9、T
    10、F 11、F 12、T 13、T 14、F 15、F 16、T 17、T
    18、T 19、F 20、T 21、T 22、T 23、F 24、F 25、T
    26、F 27、T 28、F 29、F 30、F 31、T 32、T 33、F
    34、F 35、T 36、F 37、T 38、T 39、F 40、F 41、F
    42、T 43、F 44、T 45、F 46、F 47、F 48、T 49、F
    50、T 51、T 52、T 53、F 54、F 55、T 56、F 57、F
    58、T 59、T 60、F 61、T 62、F 63、F 64、F 65、T
    66 F;67 F;68 F;69 F;70 T;