第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1．準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
2．公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
3．按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品種的對象
B．交易規(guī)模
C．交易場所
D．交易性質(zhì)
4．為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （） 的規(guī)定。
A．貨幣政策
B．財政政策
C．產(chǎn)業(yè)政策
D．價格政策
5．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。
A．股票
B．另一種債券
C．期貨
D．現(xiàn)金
6．證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登記
7．在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A．2％
B．5％
C．8％
D．10％
8．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．代理業(yè)務(wù)
C．自營業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
9．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（）。
A．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險
B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險
10．（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A．證券公司自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門
11．（）屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B．證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
12．證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
13．根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。
A．地方債券
B．企業(yè)債券
C．國際債券
D．金融債券
14．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。?） 設(shè)立的原則。
A．登記
B．行政許可
C．注冊
D．協(xié)議
15．下面 （） 不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
16．目前，我國對（）實(shí)行T+3交收方式。
A．A股
B．B股
C．基金券
D．債券
17．經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為（）
A．普通席位
B．特別席位
C．代理席位
D．自營席位
18．證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。
A．半年
B．1年
C．一年半
D．2年
19．（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理
C．設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施
D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1．準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》
2．公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
3．按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品種的對象
B．交易規(guī)模
C．交易場所
D．交易性質(zhì)
4．為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （） 的規(guī)定。
A．貨幣政策
B．財政政策
C．產(chǎn)業(yè)政策
D．價格政策
5．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。
A．股票
B．另一種債券
C．期貨
D．現(xiàn)金
6．證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登記
7．在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A．2％
B．5％
C．8％
D．10％
8．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．代理業(yè)務(wù)
C．自營業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
9．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（）。
A．證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險
B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險
10．（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A．證券公司自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門
11．（）屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B．證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
12．證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
13．根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。
A．地方債券
B．企業(yè)債券
C．國際債券
D．金融債券
14．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。?） 設(shè)立的原則。
A．登記
B．行政許可
C．注冊
D．協(xié)議
15．下面 （） 不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
16．目前，我國對（）實(shí)行T+3交收方式。
A．A股
B．B股
C．基金券
D．債券
17．經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為（）
A．普通席位
B．特別席位
C．代理席位
D．自營席位
18．證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。
A．半年
B．1年
C．一年半
D．2年
19．（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理
C．設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施
D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰