小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬試題三，快來試試吧，還有一個月考試看看你還有哪些地方需要復習的吧，希望能幫助到你。
2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬試題三
一、單選題（共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分）
第 1 題單選
證券經(jīng)紀人證書由（）統(tǒng)一印刷、編號。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證監(jiān)會及其派出機構
D.證券業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀人證書由證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印刷、編號。
第 2 題單選
基金管理人、基金托管人因依法解散，被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金
財產(chǎn)與其清算財產(chǎn)的關系是（）。
A.基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)
B.基金財產(chǎn)等同于其清算財產(chǎn)
C.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
D.基金財產(chǎn)不限于其清算財產(chǎn)
參考答案：C
參考解析：基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
第 3 題單選
（）是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
參考答案：A
參考解析：開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
第 4 題單選
證券公司變更公司章程重要條款應當經(jīng)（ ）批準。
A.證券公司股東會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國登記結算公司
D.證券監(jiān)督管理機構
參考答案：D
參考解析：證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
第 5 題單選
有限責任公司股東會議作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)代表（ ）表決權的股東通過。
A.三分之一以上
B.三分之二以上
C.二分之一以上
D.全部
參考答案：B
參考解析：《公司法》第 43 條第 2 款規(guī)定：“股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過。”
第 6 題單選
根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實施細則》，受到（）處罰的執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓。
A.行政
B.記過
C.刑事
D.通報批評
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實施細則》，受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓。
第 7 題單選
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。
A.1 萬元以上 30 萬元以下
B.3 萬元以上 30 萬元以下
C.10 萬元以上 20 萬元以下
D.3 萬元以上 10 萬元以下
參考答案：B
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。
第 8 題單選
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為（ ）萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
參考答案：B
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為 100 萬元。
第 9 題單選
證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構是（）。
A.證券登記結算機構
B.證監(jiān)會派出機構
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
參考答案：D
參考解析：證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當在其業(yè)務規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務作出詳細規(guī)定，并實施一定的監(jiān)管。
第 10 題單選
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是（）。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.行業(yè)自律規(guī)則
參考答案：C
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》 上市公司信息披露管理辦法》 證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
第 11 題單選
公司合并的，應當自合并決議之日起（）日內通知債權人，并于 30 日內在報紙上公告。
A.20
B.15
C.10
D.5
參考答案：C
參考解析：公司合并的，應當自合并決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。
第 12 題單選
以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由（）承銷。
A.依法設立的中介機構
B.證券交易所制定的證券公司
C.證券業(yè)協(xié)會推薦的證券公司
D.依法設立的證券公司
參考答案：D
參考解析：《公司法》第八十七條，發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。
第 13 題單選
根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過（）。
A.9 個月
B.6 個月
C.3 個月
D.1 年
參考答案：B
參考解析：融資融券最長期限不超過 6 個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。
第 14 題單選
根據(jù)《公司法》，（）不屬于有限責任公司股東名冊應當記載的事項。
A.股東的住所
B.股東的出資額
C.出資證明書編號
D.股東出資日期
參考答案：D
參考解析：有限責任公司應當置備股東名冊，記載下列事項： 1）股東的姓名或者名稱及住所；（2）股東的出資額；（3）出資證明書編號。記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。
第 15 題單選
據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》證券，期貨投資咨詢機構應將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自（）之日起保存 2 年。
A.提交審批
B.提供
C.接收
D.撰寫完成
參考答案：B
參考解析：據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十八條，證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。
第 16 題單選
基金管理公司開展的特定資產(chǎn)管理業(yè)務，具有（）。
A.公募和私募混合性質
B.其他特殊性質
C.公募性質
D.私募性質
參考答案：D
參考解析：基金管理公司開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務，具有私募性質。
第 17 題單選
公司向其他企業(yè)投資或為他人提供擔保，依照（ ）的規(guī)定，由董事會或股東會、股東大會決議。
A.行政法規(guī)
B.法律
C.公司章程
D.監(jiān)事會決議
參考答案：C
參考解析：公司向其他企業(yè)投資或為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或股東會、股東大會決議。
第 18 題單選
如一只證券投資基金出現(xiàn)損失，該風險由該只基金的（）承擔。
A.發(fā)起人
B.當事人
C.管理人
D.持有人
參考答案：D
參考解析：基金持有人的義務包括： 1）遵守基金契約； 2）繳納基金認購款項及規(guī)定費用；（3）承擔基金虧損或終止的有限責任；（4）不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動；（5）法律法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。
第 19 題單選
關于分公司的說法正確的是（ ）
A.分公司具有法人資格
B.分公司在一定程度上可以承擔一定的法律后果
C.分公司的業(yè)務不受總公司控制
D.分公司可以在總公司的授權范圍內進行經(jīng)營活動
參考答案：D
參考解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。
第 20 題單選
單個境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內資證券公司股份的比例不得超過（）。
A.25%
B.10%
C.49%
D.20%
參考答案：D
參考解析：單個境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內資證券公司股份的比例不得超過 20%；全部境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內資證券公司股份的比例不得超過 25%。
第 21 題單選
基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，承擔行政責任和民事責任的說法正確的是（）。
A.基金管理人財產(chǎn)不足時，先承擔民事賠償責任
B.只承擔行政責任
C.只承擔民事責任
D.基金管理人財產(chǎn)不足時，先繳納罰款、罰金
參考答案：A
參考解析：《基金公司管理辦法》第九十九條規(guī)定，基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
第 22 題單選
證券投資顧問與證券分析師均有（）資格。
A.注冊金融分析師
B.注冊會計師
C.證券投資咨詢
D.保薦代表人
參考答案：C
參考解析：證券投資顧問與證券分析師應申請證券投資咨詢資格。
第 23 題單選
證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（ ）。
A.15%
B.20%
C.25%
D.10%
參考答案：A
參考解析：證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定： 1）凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于 100%；（2）對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。
第 24 題單選
存管銀行系統(tǒng)根據(jù)（ ）轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。
A.客戶
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國結算公司
參考答案：A
參考解析：存管銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。
第 25 題單選
《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%。
第 26 題單選
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受（）形式資產(chǎn)。
A.債券
B.證券投資基金份額
C.股票
D.貨幣資金
參考答案：D
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式資產(chǎn)。
第 27 題單選
證券公司應當至少（）向客戶提供一次完整、準確的資產(chǎn)管理報告。
A.每年
B.每季度
C.每月度
D.每半年
參考答案：B
參考解析：證券公司、托管機構應當至少每 3 個月（即每季度）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進詳細說明。
第 28 題單選
根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是（）。
A.股東人數(shù)的多少
B.股東責任的不同
C.公司注冊資本的多少
D.公司是否發(fā)行股份
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是公司是否發(fā)行股份。有限責任公司是指由一定人數(shù)股東組成的，股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任的公司。股份有限公司是指全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任的公司。
第 29 題單選
報告和公告收購情況收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（ ）日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B
參考解析：報告和公告收購情況收購上市公司的行為結束后，收購人應當在 15 日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
第 30 題單選
下列各項不屬于內幕信息的是（）。
A.公司分配股利或者增資的計劃
B.公司股權結構的重大變化
C.上市公司收購的有關方案
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的 20%
參考答案：D
參考解析：內幕交易又稱知情證券交易，是指內幕人員以及其他通過非法途徑獲取公司內幕信息的人，利用該利息進行證券交易而獲利的行為。諸如企業(yè)新技術、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格赺勢。
第 31 題單選
符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：C
參考解析：符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券（如期限長短不同，利率不同，可轉換或不可轉換等）的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的 40%。
第 32 題單選
證券交易所的設立由（）審核。
A.中國人民銀行
B.國務院證券監(jiān)督管理機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券登記結算機構
參考答案：B
參考解析：設立證券交易所由國務院證券監(jiān)督管理機構審核，由國務院決定。
第 33 題單選
按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得 （ ）。
A.溢價發(fā)行
B.折價發(fā)行
C.市價發(fā)行
D.平價發(fā)行
參考答案：B
參考解析：按照我國《證券法》的規(guī)定，股票不得折價發(fā)行。
第 34 題單選
期貨交易所的職責不包括（）。
A.直接或間接從事期貨交易
B.提供期貨交易的場所
C.安排期貨合約上市
D.組織、監(jiān)督期貨交易
參考答案：A
參考解析：期貨交易所的職責： 1）提供期貨交易的場所、設施和服務。 2）設計期貨合約、安排期貨合約上市。 3）組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割。 4）保證期貨合約的履行。 5）制定和執(zhí)行風險管理制度。
第 35 題單選
公司是（），有獨立的法人資格，享有法人財產(chǎn)。
A.企業(yè)法人
B.社會團體
C.事業(yè)單位
D.機關法人
參考答案：A
參考解析：公司是企業(yè)法人，有獨立的法人資格，享有法人財產(chǎn)。
第 36 題單選
保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入并處以業(yè)務收入（）的罰款。
A.一倍以上五倍以下
B.一倍以上十倍以下
C.五倍以上十倍以下
D.十倍以上二十倍以下
參考答案：A
參考解析：保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。
第 37 題單選
承銷商將發(fā)行的債券全部認購下來，然后按市場條件轉售給投資者，由承銷商承擔全部風險的方式稱為（ ）。
A.全額代銷
B.全額包銷
C.余額代銷
D.余額包銷
參考答案：B
參考解析：承銷商將發(fā)行的債券全部認購下來，然后按市場條件轉售給投資者，由承銷商承擔全部風險的方式稱為全額包銷。
第 38 題單選
設立股份有限公司應由（ ）作為申請人。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.理事會
D.董事長
參考答案：A
參考解析：設立股份有限公司應由董事會為申請人。
第 39 題單選未經(jīng)（ ）批準，任何單位和個人不得委托或接受他人委托持有或管理期貨公司的股權。
A.財政部
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構
C.中國人民銀行
D.工商行政管理機關
參考答案：B
參考解析：未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或接受他人委托持有或管理期貨公司的股權。
第 40 題單選
證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務， ）協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)， ）對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。
A.可以，不必
B.不得，應當
C.不得，不必
D.應當，應當
參考答案：D
參考解析：證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務，應當協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，應當對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。
第 41 題單選
股份有限公司申請上市，當公司股本總額不超過人民幣四億元的，公開發(fā)行的股份應達到公司股份總額的（）以上。
A.50%
B.35%
C.70%
D.25%
參考答案：D
參考解析：股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件： 1）股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行； 2）公司股本總額不少于人民幣三千萬元； 3）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；（4）公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
第 42 題單選
向（）發(fā)行股票票面總值超過五千萬元的，應當由承銷團承銷。
A.累計超過 300 人的特定對象
B.累計超過 200 人的特定對象
C.不特定對象
D.累計超過 100 人的特定對象
參考答案：C
參考解析：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。
第 43 題單選
在首次公開發(fā)行股票時，（）不擬公開發(fā)售股份的公司股東應當就本次發(fā)行承銷費用的分攤原則進行約定。
A.承銷團成員
B.發(fā)行人
C.主承銷商
D.保薦機構
參考答案：B
參考解析：《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第八條規(guī)定，發(fā)行人不擬公開發(fā)售股份的公司股東應當就本次發(fā)行承銷費用的分攤原則進行約定，并在招股說明書等文件中披露相關信息。
第 44 題單選
股份公司上市條件的股本總額為（ ）萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
參考答案：C
參考解析：股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元。
第 45 題單選
公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（ ）列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：B
參考解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的 10%列入公司法定公積金。
第 46 題單選
根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令其改正，處以（ ）的罰款。
A.3 萬元以上 10 萬元以下
B.3 萬元以上 20 萬元以下
C.1 萬元以上 10 萬元以下
D.3 萬元以上 30 萬元以下
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零六條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令其改正，處以 3 萬元以上 20 萬元以下的罰款。
第 47 題單選
公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。
A.公司營業(yè)執(zhí)照
B.公司制度
C.公司章程
D.公司法
參考答案：C
參考解析：公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。
第 48 題單選
集合資產(chǎn)管理計劃應該向（）推廣。
A.社會投資者
B.合格投資者
C.個人投資者
D.機構投資者
參考答案：B
參考解析：集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過 200 人。
第 49 題單選
個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在（ ）萬元以上的，應予追訴。
A.15
B.10
C.30
D.50
參考答案：B
參考解析：個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 10 萬元以上的，應予追訴。
第 50 題單選
下列不屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者還續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：（1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者還續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場。
A 項，假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務屬于證券自營業(yè)務的其他禁止行為。