2019年3月份又要考試了，你現(xiàn)在能考多少分呢？一起來試試“2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)試題（3）”吧！可以估算一下自己的分?jǐn)?shù)哦！小編祝您考出好成績，爭取早日拿到資格證書哦！
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)試題(3)
A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 【例題·多選題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)的有（ ）。
B.《中華人民共和國證券法》
C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
『正確答案』BCD
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等?！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》是融資融券方面的法律法規(guī)。
【例題·單選題】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（?。╆P(guān)系。
A.委托
B.代理
C.從屬
D.制約
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
【例題·多選題】在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有的權(quán)利有（?。?BR> A.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
B.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
D.對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利
『正確答案』BCD
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。
【例題·單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（?。?。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『正確答案』B
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。
【例題·單選題】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.2年
『正確答案』D
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
【例題·單選題】賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每（?。┠暌淮螌ψ匀蝗丝蛻粜畔⑦M(jìn)行全面核查。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每三年一次對自然人客戶信息進(jìn)行全面核查。
【例題·單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的（?。﹤€(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。
A.1
B.2
C.3
D.4
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。
【例題·單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送（?。?。
A.證監(jiān)會
B.國務(wù)院相關(guān)管理機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.審計(jì)署
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
【例題·單選題】委托柜臺在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以（?。闇?zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
A.證券代碼
B.證券名稱
C.隨機(jī)股
D.其他大盤股
『正確答案』B
『答案解析』本題考查委托買賣。證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系；無法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
【例題·多選題】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行的包括（?。?BR> A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、證券結(jié)算互保金，以及交收擔(dān)保物、回購質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券
B.結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金
C.根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進(jìn)入交收程序的應(yīng)付證券和資金
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行：
（1）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、證券結(jié)算互保金，以及交收擔(dān)保物、回購質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券。
（2）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法設(shè)立的證券集中交收賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的證券和資金以及根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的其他專用交收賬戶內(nèi)的證券和資金。
（3）結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金。
（4）根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進(jìn)入交收程序的應(yīng)付證券和資金。
（5）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等。
【例題·多選題】下列屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中的禁止行為的有（?。?。
A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益
B.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
C.為客戶介紹相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
D.泄露客戶資料
『正確答案』ABD
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：
（1）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。
（2）侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
（3）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。
（4）以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
（6）在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。
（7）編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。
（8）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動。
（9）貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
（11）泄露客戶資料。
【例題·單選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（?。?。
A.證監(jiān)會
B.財(cái)政部
C.國務(wù)院
D.證券交易所
『正確答案』D
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
【例題·多選題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素的有（ ）。
A.市場席位進(jìn)入
B.賬戶管理
C.收取服務(wù)報(bào)酬
D.結(jié)算清算
『正確答案』ABD
『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的基本關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。
【例題·單選題】下列關(guān)于證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的基本關(guān)系的說法中，不正確的是（?。?BR> A.約定傭金中包含顧問服務(wù)報(bào)酬，是間接獲取投資顧問服務(wù)收入的一種普遍方式
B.證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的正式員工
C.證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的正式員工
D.從境外證券市場的情況看，證券投資咨詢是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的基本關(guān)系。從境外證券市場的情況看，研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。
【例題·多選題】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（?。?BR> A.年檢申請報(bào)告
B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
C.經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表
D.證券研究報(bào)告
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件：（1）年檢申請報(bào)告；（2）年度業(yè)務(wù)報(bào)告；（3）經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表。
【例題·單選題】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（?。?。
A.年度業(yè)務(wù)報(bào)
B.公司章程
C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
D.由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件：（1）中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；（2）公司章程；（3）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（4）機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；（5）開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；（6）業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼；（7）由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；（8）中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
【例題·單選題】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存（?。?。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
【例題·多選題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（?。┰瓌t，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
A.客觀公正
B.誠實(shí)信用
C.地位平等
D.互利互惠
『正確答案』AB
『答案解析』本題考查利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
【例題·單選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（?。┰瓌t，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.平等
B.公平
C.自愿
D.誠實(shí)信用
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
【例題·單選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（?。┠?。
A.1
B.3
C.5
D.10
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
【例題·單選題】擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起（?。┤諆?nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。
A.3
B.10
C.15
D.30
『正確答案』B
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。
【例題·單選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（?。﹤€(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
A.1
B.3
C.6
D.12
『正確答案』C
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
【例題·單選題】中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對財(cái)務(wù)顧問實(shí)行（?。┕芾怼?BR> A.資格許可
B.監(jiān)督管理
C.自律管理
D.注冊管理
『正確答案』A
『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，對財(cái)務(wù)顧問實(shí)行資格許可管理。
【例題·多選題】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件包括（?。?BR> A.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
B.建立健全的盡職調(diào)查制度
C.公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。（2）具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制。（4）公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（5）公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。（6）財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【例題·單選題】上市公司收購人公告要約收購報(bào)告書摘要后（?。┤諆?nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。
A.5
B.7
C.10
D.15
『正確答案』D
『答案解析』本題考查從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。收購人公告要約收購報(bào)告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。
【例題·單選題】財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（?。┠辍?BR> A.5
B.7
C.10
D.15
『正確答案』C
『答案解析』本題考查從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
【例題·單選題】財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在（?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
A.1
B.5
C.10
D.15
『正確答案』B
『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
【例題·單選題】下列不屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律的是（?。?。
A.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
B.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
C.《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》
D.《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)?！蛾P(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》是證券公司信息披露方面的法律。
【例題·單選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（?。┘?。
A.2
B.3
C.4
D.5
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。
【例題·單選題】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于（?。┠?。
A.3
B.5
C.10
D.15
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于10年。
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