從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，準備好了考試了嗎？考試欄目組小編為你提供了證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題一套，希望能幫助到你順利通過3月份的考試。
    2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題二
    從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍
    1.2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（簡稱《資格管理辦法》），自（?。┢鹗┬?。
    A.2003年1月1日
    B.2003年2月1日
    C.2003年3月1日
    D.2003年7月1日
    『正確答案』B
    『答案解析』本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（簡稱《資格管理辦法》），自2003年2月1日起施行。
    2.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機構包括（?。?。
    Ⅰ.證券公司
    Ⅱ.基金管理公司
    Ⅲ.證券投資咨詢機構
    Ⅳ.證券資信評估機構
    A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    『正確答案』D
    『答案解析』本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內容。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機構是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構；（3）證券投資咨詢機構；（4）證券資信評估機構；（5）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。
    專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件
    1.證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為（?。?。
    Ⅰ.一般從業(yè)資格考試
    Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試
    Ⅲ.專項業(yè)務類資格考試
    Ⅳ.管理類資格考試
    A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    『正確答案』C
    『答案解析』本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
    2.主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是（　）。
    A.一般從業(yè)資格考試
    B.專項業(yè)務類資格考試
    C.管理類資格考試
    D.特殊從業(yè)資格考試
    『正確答案』A
    『答案解析』本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
    3.專項業(yè)務類資格考試又叫做（　）。
    A.入門資格考試
    B.職稱資格考試
    C.專業(yè)資格考試
    D.管理資質測試
    『正確答案』C
    『答案解析』本題考查專項業(yè)務類資格考試。專項業(yè)務類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經進入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務的專業(yè)人員履行法定職責所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。
    4.主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務的專業(yè)人員履行法定職責所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守，這是（　）。
    A.一般從業(yè)資格考試
    B.專項業(yè)務類資格考試
    C.管理類資格考試
    D.特殊從業(yè)資格考試
    『正確答案』B
    『答案解析』本題考查專項業(yè)務類資格考試。專項業(yè)務類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經進入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務的專業(yè)人員履行法定職責所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。
    5.證券從業(yè)資格考試中的管理類資格考試又叫做（?。?BR>    A.入門資格考試
    B.職稱資格考試
    C.專業(yè)資格考試
    D.管理資質測試
    『正確答案』D
    『答案解析』本題考查管理類資格考試。管理類資格考試，即“管理資質測試”，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標準。
    6.下列關于證券從業(yè)中一般從業(yè)資格考試的說法，正確的有（?。?。
    Ⅰ.主要面向已經進入證券業(yè)從業(yè)的人員
    Ⅱ.即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員
    Ⅲ.測試考生是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求
    Ⅳ.測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標準
    A.Ⅰ、Ⅱ 　　B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    『正確答案』B
    『答案解析』本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
    7.保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為（?。?。
    Ⅰ.《金融市場基礎知識》
    Ⅱ.《投資銀行業(yè)務》
    Ⅲ.《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》
    Ⅳ.《證券投資顧問業(yè)務》
    A.Ⅰ、Ⅱ　　 B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    『正確答案』D
    『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的科目。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業(yè)務》《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》和《證券投資顧問業(yè)務》。
    8.管理資質測試的考試科目有（?。?。
    Ⅰ.《證券公司高級管理人員資質測試》
    Ⅱ.《證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試》
    Ⅲ.《證券市場基本法律法規(guī)》
    Ⅳ.《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    『正確答案』D
    『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的科目。各管理資質測試的考試科目均設1門，分別為《證券公司高級管理人員資質測試》《證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。
    9.入門資格考試注重考查必需的（?。?。
    Ⅰ.專業(yè)基礎知識　　 Ⅱ.基本法律法規(guī)
    Ⅲ.業(yè)務技能　　　　 Ⅳ.業(yè)務流程
    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    『正確答案』A
    『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。
    10.入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以（?。橹?，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。
    A.應知
    B.應會
    C.應做
    D.合規(guī)
    『正確答案』A
    『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。
    11.管理資質測試集中考查法定的管理流程和管理標準，以（?。橹鳎ㄟ^管理資質測試人員應掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。
    A.應知
    B.應會
    C.應做
    D.合規(guī)
    『正確答案』D
    『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。管理資質測試集中考查法定的管理流程和管理標準，以合規(guī)為主，通過管理資質測試人員應掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。
    12.證券從業(yè)資格中，入門資格考試合格成績（　）有效。
    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.長期
    『正確答案』D
    『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績有效期。合格成績的有效期實行分類管理：（1）入門資格考試合格成績長期有效。（2）考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓；未按要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效。（3）管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。
    13.證券從業(yè)資格中，管理資質測試的合格成績有效期維持（?。┎蛔?。
    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.長期
    『正確答案』C
    『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績有效期。合格成績的有效期實行分類管理：（1）入門資格考試合格成績長期有效。（2）考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓；未按要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效。（3）管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。
    14.下列選項中，屬于證券從業(yè)資格報名條件的有（　）。
    Ⅰ.年滿16周歲
    Ⅱ.年滿18周歲
    Ⅲ.具有高中以上文化程度
    Ⅳ.具有完全民事行為能力
    A.Ⅰ、Ⅲ　　　　 B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    『正確答案』D
    『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試報名條件。報名條件：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。
    從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序
    1.下列關于從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序，說法正確的有（?。?。
    Ⅰ.已被機構聘用
    Ⅱ.最近5年未受過刑事處罰
    Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
    Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    『正確答案』C
    『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機構聘用。（2）最近3年未受過刑事處罰。（3）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
    2.證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近（?。┪词苓^刑事處罰。
    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年
    『正確答案』C
    『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機構聘用。（2）最近3年未受過刑事處罰。（3）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
    3.申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務（?。┮陨辖涷?。
    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年
    『正確答案』B
    『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的需要符合：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上經驗。
    4.從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，應當向所在機構提供的申請材料包括（?。?。
    Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請表
    Ⅱ.身份證復印件
    Ⅲ.學歷證明復印件
    Ⅳ.協(xié)會規(guī)定的其他材料
    A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    『正確答案』D
    『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人應當向所在機構提供的申請材料包括執(zhí)業(yè)證書申請表、身份證復印件、學歷證明復印件及協(xié)會規(guī)定的其他材料。
    5.協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后（?。﹥葘徍送戤?。
    A.7日
    B.10日
    C.15日
    D.30日
    『正確答案』D
    『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。
    6.申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起（?。﹥?，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
    A.10日
    B.30日
    C.45日
    D.60日
    『正確答案』B
    『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
    從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定
    1.《資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（?。┎辉跈C構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
    A.2年
    B.3年
    C.4年
    D.5年
    『正確答案』B
    『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定?！顿Y格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
    2.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在（?。﹥认騾f(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
    A.7日
    B.10日
    C.15日
    D.30日
    『正確答案』B
    『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
    3.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（?。﹥认騾f(xié)會報告。
    A.10日
    B.15日
    C.1個月
    D.3個月
    『正確答案』A
    『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。
    違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任
    1.《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（?。﹥炔坏脜⒓淤Y格考試。
    A.半年
    B.1年
    C.2年
    D.3年
    『正確答案』C
    『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任?！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。
    2.機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（?。┮韵铝P款。
    A.1萬元
    B.2萬元
    C.3萬元
    D.5萬元
    『正確答案』C
    『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正。拒不改正的，給予紀律處分。情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
    3.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（?。﹥炔皇芾砥鋱?zhí)業(yè)證書申請。
    A.1年
    B.2年
    C.3年
    D.5年
    『正確答案』C
    『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
    

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