考友們你們都準(zhǔn)備好考試了嗎?本文“2018證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考前突破題及答案(3)”，跟著證券從業(yè)資格考試欄目小編一起來(lái)了解一下吧。要相信只要自己有足夠的實(shí)力，無(wú)論考什么都不會(huì)害怕!
    2018證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考前突破題及答案(3)
    一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)’以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
    1.我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需要由(　　)復(fù)核。
    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B.基金發(fā)起人
    C.證券交易所
    D.基金托管人
    2.(　　)應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
    A.基金管理公司的董事會(huì)及董事
    B.基金管理公司的監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事
    C.基金管理公司總經(jīng)理
    D.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
    3.以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是(　　)。
    A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
    B.機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例
    C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額
    D.個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
    4.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是(　　)。
    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    C.證券交易所
    D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    5.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的(　　)。
    A.20%
    B.15%
    C.10%
    D.5%
    6.初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行(　　).這對(duì)于新股認(rèn)購(gòu)和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。
    A.國(guó)內(nèi)路演
    B.國(guó)外路演
    C.國(guó)際路演
    D.國(guó)內(nèi)國(guó)外同時(shí)路演
    7.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購(gòu)、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。
    A.后臺(tái)交易
    B.內(nèi)幕交易
    C.違規(guī)交易
    D.暗箱交易
    8.在基金管理公司中主要由(　　)承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。
    A.投資決策委員會(huì)
    B.主管投資的副總經(jīng)理
    C.投資管理人員
    D.基金經(jīng)理
    9.公司章程的基本特征不包括(　　)。
    A.法定性
    B.真實(shí)性
    C.公平性
    D.自治性
    10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處(　　)罰款。
    A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
    B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
    C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
    D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
    11.誠(chéng)信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為(　　)年。
    A.1
    B.3
    C.5
    D.10
    12.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。
    A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
    B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng).不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離
    C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理
    D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
    13.證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是(　　)。
    A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
    B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
    C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作
    D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
    14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是(　　)。
    A.復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
    B.編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告
    C.復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益
    D.編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告
    15.在中國(guó)，(　　)承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。
    A.證監(jiān)會(huì)
    B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
    C.基金公司會(huì)員部
    D.證券交易所
    16.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(　　)。
    A.90%
    B.80%
    C.70%
    D.60%
    17.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入(　　)，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
    A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
    D.工會(huì)
    18.收購(gòu)要約的期限為(　　)。
    A.30～45日
    B.30～60日
    C.30～75日
    D.60～90日
    19.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)個(gè)月。
    A.3
    B.6
    C.12
    D.24
    20.在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是(　　)。
    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部
    B.基金托管人
    C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
    D.基金管理人
    21.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是(　　)。
    A.股東會(huì)
    B.董事會(huì)
    C.監(jiān)事會(huì)
    D.理事會(huì)
    22.基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。
    A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
    B.保管基金資產(chǎn)
    C.代表基金行使股東權(quán)利
    D.獲取基金管理人報(bào)酬
    23.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。
    A.保管基金資產(chǎn)
    B.遵守基金契約
    C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
    D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
    24.下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是(　　)。
    A.銅
    B.黃金
    C.天然橡膠
    D.白銀
    25.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)(　　)的有價(jià)證券。
    A.90天
    B.半年
    C.365天
    D.2年
    26.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(　　)。
    A.10%
    B.20%
    C.30%
    D.40%
    27.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場(chǎng)禁入措施。
    A.3～5
    B.3～10
    C.5～10
    D.2～5
    28.下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是(　　)。
    A.制定公司利潤(rùn)分配方案
    B.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
    C.修改公司章程
    D.審議公司財(cái)務(wù)決算方案
    29.股份有限公司的高級(jí)管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。
    A.10%
    B.15%
    C.20%
    D.25%
    30.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是(　　)。
    A.證券交易所的從業(yè)人員
    B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
    C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
    D.自然人
    31.依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由(　　)個(gè)股東共同出資設(shè)立。
    A.40
    B.50
    C.60
    D.80
    32.股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由(　　)組成。
    A.持股5%以上的股東
    B.全體股東
    C.全體員工
    D.公司高級(jí)管理人員
    33.報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司.從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)(　　)。
    A.33%
    B.49%
    C.50%
    D.25%
    34.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列(　　)情況時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。
    A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
    B.出現(xiàn)巨額贖回的情形
    C.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因.致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
    D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
    35.在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎?　　)兼任。
    A.存管機(jī)構(gòu)
    B.特定目的受托人
    C.承銷人
    D.發(fā)起人
    36.我國(guó)基金管理公司全部為(　　)。
    A.有限責(zé)任公司
    B.股份有限公司
    C.股份公司
    D.合伙公司
    37.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是(　　)。
    A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
    B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
    C.丙因做生意虧本.欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期.至今不能清償
    D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
    38.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于(　　)萬(wàn)元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。
    A.1000
    B.2000
    C.3000
    D.4000
    39.自2008年7月1日起.對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說(shuō)明書(申報(bào)稿)。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.10
    40.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。
    A.會(huì)員大會(huì)
    B.理事會(huì)
    C.監(jiān)察委員會(huì)
    D.董事會(huì)
    41.招股說(shuō)明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用(　　)的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。
    A.相互例證
    B.縮略簡(jiǎn)寫
    C.相互引證
    D.設(shè)置代碼
    42.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。
    A.重大遺漏
    B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
    C.虛假記載
    D.誤導(dǎo)性陳述
    43.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。
    A.1/2
    B.1/3
    C.2/3
    D.1/4
    44.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。
    A.盡職調(diào)查報(bào)告
    B.發(fā)行保薦書
    C.發(fā)行保薦工作報(bào)告
    D.工作底稿
    45.在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(　　)。
    A.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
    B.保護(hù)投資者利益
    C.保證市場(chǎng)的公開、公平和公正
    D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
    46.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說(shuō)法正確的是(　　)。
    A.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)
    B.出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)
    C.持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓
    D.其他三項(xiàng)說(shuō)法都不對(duì)
    47.下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。
    A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
    B.不具有法人資格
    C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
    D.承擔(dān)法律后果
    48.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。
    A.1/4
    B.1/2
    C.1/3
    D.2/3
    49.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。
    A.中國(guó)人民銀行
    B.當(dāng)?shù)卣?BR>    C.財(cái)政部
    D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    50.下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯(cuò)誤的是(　　)。
    A.一個(gè)公司只有擁有另一個(gè)公司50%以上的股份時(shí).才具有母子公司關(guān)系
    B.兩公司問(wèn)是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對(duì)子公司是否有實(shí)際控制能力為標(biāo)準(zhǔn)
    C.母公司和子公司是兩個(gè)完全獨(dú)立的法人
    D.母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會(huì)導(dǎo)致子公司人格被否認(rèn).母公司對(duì)子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
    

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