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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識單項訓(xùn)練題9
1、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A、獨立性
B、客觀性
C、公正性
D、一致性
正確答案：D
【專家解析】證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。
2、下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的是()。
A、證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失
B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失
C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失
D、因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失
正確答案：D
【專家解析】“因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險;“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險。
3、下列關(guān)于國家股的說法中，錯誤的是()。
A、國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓
B、國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有
C、國家股是國有股權(quán)的一個組成部分
D、國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)
正確答案：A
【專家解析】國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。
4、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準(zhǔn)備率為9%，則可求出貨幣乘數(shù)為()。
A、[4.4]
B、[4.7]
C、[5.3]
D、[5.9]
正確答案：A
【專家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。
5、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是()。
A、自主報價包括公開報價和對話報價
B、債券交易采用詢價交易方式
C、交易確認成交前不能對報價內(nèi)容進行修改或撤銷
D、未按規(guī)定做的報價為無效報價
正確答案：C
【專家解析】參與者在確認交易成交前可對報價內(nèi)容進行修改或撤銷。
6、()是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
A、證券賬戶
B、資金賬戶
C、結(jié)算賬戶
D、保證金賬戶
正確答案：A
【專家解析】“證券賬戶”是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
7、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。
A、建立"防火墻”制度
B、加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D、建立健全客戶賬戶管理制度
正確答案：D
【專家解析】建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。其他三項部屬于“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。
8、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()工作日。
A、10個
B、15個
C、20個
D、25個
正確答案：C
【專家解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。
9、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]
正確答案：A
【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下的30%。
10、對于深圳證券交易所無漲跌幅度限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。
A、[30%]
B、[50%]
C、[20%]
D、[10%]
正確答案：D
【專家解析】對深圳證券交易所而言，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，非上市首日債券的開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。
11、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是()。
A、金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具
B、金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算
C、成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空
D、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的
正確答案：A
【專家解析】A項，期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。
12、按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近()內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案：B
【專家解析】按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
13、限定性集臺資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()。
A、[5%]
B、[30%]
C、[20%]
D、[10%]
正確答案：C
【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
14、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。
A、[0.075%]
B、[0.05%]
C、[0.01%]
D、[0.005%]
正確答案：A
【專家解析】上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。
15、證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
A、2，20
B、10，20
C、3，20
D、3，30
正確答案：D
【專家解析】直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
16、證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是()。
A、直接營銷渠道
B、間接營銷渠道
C、直接營銷渠道和間接營銷渠道
D、以上都不對
正確答案：A
【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。
17、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有()。
A、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易
D、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
正確答案：B
【專家解析】主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。
18、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近()各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案：B
【專家解析】考核證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。
19、可轉(zhuǎn)換債券通?？梢赞D(zhuǎn)換成()。
A、擔(dān)保債券
B、抵押債券
C、優(yōu)先股票
D、普通股票
正確答案：D
【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
20、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是()。
A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過1億元人民幣
C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行
D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。
21、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金來源不包括()。
A、證券登記結(jié)算機構(gòu)收入
B、證券登記結(jié)算機構(gòu)收益
C、證券投資收益
D、結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例
正確答案：C
【專家解析】不包括證券投資收益。
22、對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是()。
A、送股價格
B、送股股數(shù)
C、股東持股數(shù)
D、股東權(quán)益數(shù)
正確答案：C
【專家解析】對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是股東持股數(shù)。中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)。
23、關(guān)于上交所B股分紅派息，下列說法錯誤的是()。
A、B股現(xiàn)金紅利派放的最后交易日為公告刊登日后的第三日
B、B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第三日
C、B股送股，申請材料送交日為公告刊登日5日前
D、B股送股，向證券交易所提交公告申請日為送股公告刊登日1日前
正確答案：B
【專家解析】B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第六日。
24、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于()。
A、已上市交易的股票
B、可在場外交易的股票
C、已上市交易的債券
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
正確答案：B
【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
25、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過()。
A、[95%]
B、[90%]
C、[80%]
D、[70%]
正確答案：D
【專家解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%。
26、根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報價格最小變動單位為()。
A、0.01元人民幣
B、0.001元人民幣
C、0.001美元
D、0.01港元
正確答案：C
【專家解析】各類證券的申報價格最小變動單位：A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣;基金、權(quán)證為0.001元人民幣;
27、根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前()的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%這一情形的，屬于異常變動。
A、3交易日
B、4交易日
C、5交易日
D、6交易日
正確答案：C
【專家解析】此題考察關(guān)于證券異常變動的具體情況。
28、下列各項中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的措施是()。
A、加強交易設(shè)施的日常管理和維護保養(yǎng)
B、使用合格的交易場所
C、配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
D、增強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識
正確答案：D
【專家解析】“增強經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識”是防范合規(guī)風(fēng)險。
29、對在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，向()提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。
A、證監(jiān)會
B、證券公司
C、中國結(jié)算公司上海分公司
D、交易所
正確答案：C
【專家解析】5個交易日前，向中國結(jié)算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。
30、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。
A、0.005元或其整數(shù)倍
B、0.01元或其整數(shù)倍
C、0.OO1元或其整數(shù)倍
D、0.05元或其整數(shù)倍
正確答案：C
【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍。
31、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過()。
A、1個月
B、3個月
C、6個月
D、12個月
正確答案：C
【專家解析】轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過6個月，是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一。
32、全國銀行間債券市場回購期限()。
A、最短為1月，最長為1年
B、最短為1天，最長為1月
C、最短為1天，最長為1年
D、最短為1天，最長為半年
正確答案：C
【專家解析】全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。
33、關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是()。
A、清算又稱結(jié)算
B、交收簡稱結(jié)算
C、清算又稱交收
D、清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算
正確答案：D
【專家解析】清算與交收的內(nèi)容。
34、按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是()。
A、合格境外機構(gòu)投資者選定的托管人
B、合格境外機構(gòu)投資者自身
C、合格境外機構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司
D、合格境外機構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機構(gòu)
正確答案：A
【專家解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托“托管人”向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。
35、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為()。
A、1.28元
B、1.26元
C、1.15元
D、1.1元
正確答案：B
【專家解析】應(yīng)計利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計利息天數(shù)=100*5%*92/365=1.26元。
36、我國證券公司的設(shè)立實行()。
A、報備制
B、審批制
C、注冊制
D、備案制
正確答案：B
【專家解析】我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
37、中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。
A、銀行的銀行
B、發(fā)行的銀行
C、政府的銀行
D、市場的銀行
正確答案：A
【專家解析】銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。
38、對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。
A、5個
B、10個
C、15個
D、45個
正確答案：C
【專家解析】對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。
39、關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯誤的是()。
A、目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉(zhuǎn)交易
B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易
C、目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易
D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易
正確答案：A
【專家解析】考查回轉(zhuǎn)交易的有關(guān)內(nèi)容。目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易。
40、目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
A、上證50指數(shù)
B、上證180指數(shù)
C、上證380指數(shù)
D、國債指數(shù)
正確答案：B
【專家解析】目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。
41、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。
A、4000萬元
B、5000萬元
C、3000萬元
D、2000萬元
正確答案：C
【專家解析】根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?；鸸芾砉緸閱我豢蛻艮k理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于000萬元人民幣。
42、在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，以下說法錯誤的是()。
A、董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等
B、自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作
C、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
D、自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照"董事會-投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立
正確答案：A
【專家解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險限額等。
43、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點申請開立證券賬戶。
A、證券交易所
B、中國結(jié)算公司
C、證券業(yè)協(xié)會
D、證監(jiān)會
正確答案：B
【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。
44、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為()。
A、成交面額的1‰
B、成交面額的3‰
C、成交面額的0.5‰。
D、成交金額的0.5‰
正確答案：D
【專家解析】按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰。
45、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。
A、1萬手
B、10萬手
C、5萬手
D、100萬手
正確答案：A
【專家解析】上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。
46、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為()。
A、9：00至12：00、13：00至16：00
B、9：30至11：30、13：00至15：00
C、15：00至15：30
D、9：15至11：30，13：00至15：00
正確答案：B
【專家解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。
47、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。
A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的
B、證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則
C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷
D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決
正確答案：B
【專家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。
48、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，其又被稱為()。
A、到期收益率
B、實際收益率
C、持有期收益率
D、名義利率
正確答案：D
【專家解析】債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數(shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。
49、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，()負責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A、證券公司會計核算部門
B、證監(jiān)會
C、證券交易所
D、資產(chǎn)托管機構(gòu)
正確答案：D
【專家解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)。
50、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。
A、[20%]
B、[30%]
C、[1O%]
D、[50%]
正確答案：C
【專家解析】常識題。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下1O%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%。
51、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用()方式。
A、紅馬甲報價
B、電腦報價
C、口頭報價
D、書面報價
正確答案：B
【專家解析】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
52、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場所掛牌交易的()。
A、股權(quán)分置改革后的股份
B、未經(jīng)股改的股份
C、流通股份
D、非流通股份
正確答案：C
【專家解析】代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場所掛牌交易的流通股份。
53、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表()。
A、反對
B、表決議案二
C、所投表決票數(shù)
D、表決申報撤單
正確答案：B
【專家解析】投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表表決議案二。
54、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過()。
A、1000股
B、9999.9萬股
C、999999500股
D、500股
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過9999.9萬股。
55、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會
C、中國證監(jiān)會
D、證券登記結(jié)算機構(gòu)
正確答案：C
【專家解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
56、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A、證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B、發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易
C、發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
D、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
正確答案：B
【專家解析】發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易描述的是內(nèi)幕信息的定義，內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。
57、貨幣市場的主要功能是()。
A、短期資金融通
B、長期資金融通
C、套期保值
D、投機
正確答案：A
【專家解析】貨幣市場是短期資金市場，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場，故本題選A。
58、()，我國第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。
A、1949年
B、1979年
C、1984年
D、1990年
正確答案：D
【專家解析】1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。
59、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向()報告。
A、證券交易所
B、證券公司
C、證監(jiān)會
D、證券業(yè)協(xié)會
正確答案：A
【專家解析】證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向證券交易所報告。
60、()是指債券發(fā)行人確認當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。
A、登記日
B、成交日
C、清算日
D、交割日
正確答案：A
【專家解析】登記日是指債券發(fā)行人確認當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。