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    2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題6
    1、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
    A、中國證監(jiān)會
    B、中國證券業(yè)協(xié)會
    C、外匯管理局
    D、中國人民銀行
    1、B
    中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā) 現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
    2、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    A、12
    B、18
    C、24
    D、36
    2、A
    在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的 12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    3、在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前 20 個 交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進行充分舉證。
    A、10%
    B、20%
    C、30%
    D、40%
    3、B
    對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現(xiàn)異常波動(前20個 變易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的，要求申請人對其目身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進行充分舉證。
    4、王小姐想購買某種債券，她的代理人告訴她，購買此債券風險很大，但她執(zhí)意購買，那么，王小姐的代理人應該( )。
    A、代她購買
    B、根據(jù)實際情況變通少買
    C、如果王小姐對此債券有過交易記錄就代她購買
    D、不接受她的委托
    4、A
    委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
    5、有限責任公司經(jīng)理的職權(quán)不包括( )。
    A、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議
    B、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案
    C、擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設罝方案
    D、決定公司的經(jīng)營方針
    5、D
    有限責任公司可以設經(jīng)理,由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;公司內(nèi)部管理機構(gòu)設罝方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由莖事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權(quán);⑨公司章職權(quán)另有規(guī)定的其它規(guī)定。選項D屬于股東會的職權(quán)。
    6、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是( )。
    A、證券投資咨詢
    B、證券投資顧問
    C、證券投資服務
    D、證券投資經(jīng)紀
    6、A
    證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詞服務的活動。
    7、證券業(yè)協(xié)會應當在( )個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
    A、7
    B、10
    C、15
    D、20
    7、C
    證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
    8、基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。
    A、1%
    B、2%
    C、3%
    D、5%
    8、D
    基金管理公司違反規(guī)定,擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。
    9、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是( )
    A、1 至 3 年的證券市場禁入措施
    B、3 至 5 年的證券市場禁入措施
    C、5 至 10 年的證券市場禁入措施
    D、終身的證券市場禁入措施
    9、A
    根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定,中國證監(jiān)會對有關(guān)責員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
    10、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的，這個期限不得超過( )個交易日。
    A、1
    B、2
    C、5
    D、10
    10、B
    當客戶維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。
    11、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告遵循( )原則。
    A、獨立、客觀、公平
    B、獨立、客觀、公正、審慎
    C、客觀、公正、審慎
    D、獨立、公正、審慎
    11、B
    證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應道循獨立、客觀、公正、審慎的原則。
    12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的,該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
    A、35%
    B、50%
    C、75%
    D、90%
    12、C
    根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,收購要約的期限屆滿,收構(gòu)人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
    13、我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布( )的人員。
    A、證券信息
    B、股票信息
    C、證券研究報告
    D、股票研究報告
    13、C
    我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員。
    14、發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。
    A、1
    B、2
    C、3
    D、5
    14、C
    發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿,不按照約定支付收購價款或者購買 預收股份的，且該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司,中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。
    15、上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的( )屬于證券交易內(nèi)
    幕信息。
    A、10%
    B、15%
    C、20%
    D、30%
    15、D
    上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的屬于證券交易內(nèi)幕信息。
    16、下列選項不展于內(nèi)幕信息的是( )。
    A、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的 50%
    B、上市公司收購的有關(guān)方案
    C、公司債務擔保的重大變更
    D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的 30%
    16、A
    證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影 響的尚未公開的信息，為內(nèi)內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息:①公司分配股利或者增資的計劃;②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;③公司債務擔保的重大變更 ;④公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30% ;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑥上 市公司收購的有關(guān)方案;⑦國務院證券監(jiān)監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
    17、在違規(guī)波露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )
    A、直接行為人
    B、直接負責的主管人員
    C、企業(yè)
    D、個人
    17、B
    在違規(guī)波露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應認定為直接負責的主管人員。
    18、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    A、1
    B、2
    C、3
    D、5
    18、A
    股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公 司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    19、我國刑法對虛假陳述行為人應承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定,其責任主體不包括( )。
    A、發(fā)行公司
    B、專業(yè)性中介服務機構(gòu)
    C、證券監(jiān)督管理機構(gòu)
    D、咨詢機構(gòu)
    19、D
    我囯刑法對虛假陳述行為人應承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定,其責任主體主要包括發(fā)行公司、專業(yè)性中介服務機構(gòu)以及證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
    20、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
    A、70%
    B、50%
    C、30%
    D、10%
    20、B
    《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
    21、股份有限公司申請股票上市，應當具備的條件不包括( )。
    A、股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行
    B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元
    C、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上
    D、公司最近 2 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
    21、D
    股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機 構(gòu)核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的 股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;④公司股本總額超過人民幣4億元的，公 開發(fā)行股份的比例為10%以上;⑤公司最近3年無重大違法行為財務會計報告無虛假記載。
    1、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
    A、中國證監(jiān)會
    B、中國證券業(yè)協(xié)會
    C、外匯管理局
    D、中國人民銀行
    1、B
    中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā) 現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
    2、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的( )個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    A、12
    B、18
    C、24
    D、36
    2、A
    在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的 12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    3、在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前 20 個 交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進行充分舉證。
    A、10%
    B、20%
    C、30%
    D、40%
    3、B
    對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現(xiàn)異常波動(前20個 變易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的，要求申請人對其目身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進行充分舉證。
    4、王小姐想購買某種債券，她的代理人告訴她，購買此債券風險很大，但她執(zhí)意購買，那么，王小姐的代理人應該( )。
    A、代她購買
    B、根據(jù)實際情況變通少買
    C、如果王小姐對此債券有過交易記錄就代她購買
    D、不接受她的委托
    4、A
    委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
    5、有限責任公司經(jīng)理的職權(quán)不包括( )。
    A、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議
    B、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案
    C、擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設罝方案
    D、決定公司的經(jīng)營方針
    5、D
    有限責任公司可以設經(jīng)理,由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;公司內(nèi)部管理機構(gòu)設罝方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由莖事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權(quán);⑨公司章職權(quán)另有規(guī)定的其它規(guī)定。選項D屬于股東會的職權(quán)。
    6、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是( )。
    A、證券投資咨詢
    B、證券投資顧問
    C、證券投資服務
    D、證券投資經(jīng)紀
    6、A
    證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詞服務的活動。
    7、證券業(yè)協(xié)會應當在( )個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
    A、7
    B、10
    C、15
    D、20
    7、C
    證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
    8、基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。
    A、1%
    B、2%
    C、3%
    D、5%
    8、D
    基金管理公司違反規(guī)定,擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。
    9、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是( )
    A、1 至 3 年的證券市場禁入措施
    B、3 至 5 年的證券市場禁入措施
    C、5 至 10 年的證券市場禁入措施
    D、終身的證券市場禁入措施
    9、A
    根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定,中國證監(jiān)會對有關(guān)責員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
    10、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的，這個期限不得超過( )個交易日。
    A、1
    B、2
    C、5
    D、10
    10、B
    當客戶維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。
    11、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告遵循( )原則。
    A、獨立、客觀、公平
    B、獨立、客觀、公正、審慎
    C、客觀、公正、審慎
    D、獨立、公正、審慎
    11、B
    證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應道循獨立、客觀、公正、審慎的原則。
    12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的,該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
    A、35%
    B、50%
    C、75%
    D、90%
    12、C
    根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,收購要約的期限屆滿,收構(gòu)人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
    13、我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布( )的人員。
    A、證券信息
    B、股票信息
    C、證券研究報告
    D、股票研究報告
    13、C
    我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員。
    14、發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。
    A、1
    B、2
    C、3
    D、5
    14、C
    發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿,不按照約定支付收購價款或者購買 預收股份的，且該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司,中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。
    15、上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的( )屬于證券交易內(nèi)
    幕信息。
    A、10%
    B、15%
    C、20%
    D、30%
    15、D
    上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的屬于證券交易內(nèi)幕信息。
    16、下列選項不展于內(nèi)幕信息的是( )。
    A、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的 50%
    B、上市公司收購的有關(guān)方案
    C、公司債務擔保的重大變更
    D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的 30%
    16、A
    證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影 響的尚未公開的信息，為內(nèi)內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息:①公司分配股利或者增資的計劃;②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;③公司債務擔保的重大變更 ;④公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30% ;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑥上 市公司收購的有關(guān)方案;⑦國務院證券監(jiān)監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
    17、在違規(guī)波露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )
    A、直接行為人
    B、直接負責的主管人員
    C、企業(yè)
    D、個人
    17、B
    在違規(guī)波露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應認定為直接負責的主管人員。
    18、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    A、1
    B、2
    C、3
    D、5
    18、A
    股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公 司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    19、我國刑法對虛假陳述行為人應承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定,其責任主體不包括( )。
    A、發(fā)行公司
    B、專業(yè)性中介服務機構(gòu)
    C、證券監(jiān)督管理機構(gòu)
    D、咨詢機構(gòu)
    19、D
    我囯刑法對虛假陳述行為人應承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定,其責任主體主要包括發(fā)行公司、專業(yè)性中介服務機構(gòu)以及證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
    20、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
    A、70%
    B、50%
    C、30%
    D、10%
    20、B
    《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
    21、股份有限公司申請股票上市，應當具備的條件不包括( )。
    A、股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行
    B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元
    C、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上
    D、公司最近 2 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
    21、D
    股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機 構(gòu)核準已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的 股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;④公司股本總額超過人民幣4億元的，公 開發(fā)行股份的比例為10%以上;⑤公司最近3年無重大違法行為財務會計報告無虛假記載。