政府發(fā)行證券的品種一般僅限于債券，即政府債券，你知道嗎?考試欄目組小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化練習(xí)題三，希望能夠幫助到你，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化練習(xí)題三
政府發(fā)行證券的品種一般是( )。
A.股票
B.債券
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.商業(yè)票據(jù)
參考答案：B
參考解析：。
被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)投資工具的是()。
A.股票
B.債券
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.衍生證券投資基金
參考答案：C
參考解析：貨幣市場(chǎng)基金被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)投資工具。A 項(xiàng)，股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較高;B 項(xiàng)，債券的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，但比貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)高;D 項(xiàng)，衍生證券投資基金屬于衍生產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)較高。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由()制定。
A.董事會(huì)
B.會(huì)員大會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.監(jiān)察委員會(huì)
參考答案：B
參考解析：解析：會(huì)員大會(huì)是證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括：(1)制定和修改章程;(2)審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告;(3)審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告;(4)選丼和罷免會(huì)員理事、監(jiān)事;(5)決定會(huì)費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn);(6)決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止; 7)決定咨詢委員會(huì)設(shè)立、注銷(xiāo)、更名; 8)決定其他應(yīng)有會(huì)員大會(huì)審議的事項(xiàng)。
證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( )的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立賬戶。
A.客戶
B.自己
C.股東
D.投資人
參考答案：B
參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通與用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。
保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后，償付能力充足率( )的前提下，
募集人才能償付本息。
A.不低于 100%
B.不高于 80%
C.不低于 70%
D.不高于 50%
參考答案：A
參考解析：解析：保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后，償付能力充足率不低于 100%的前提下，募集人才能償付本息。
證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為的是( )。
A.托管
B.存管
C.證券轉(zhuǎn)移
D.證券回購(gòu)
參考答案：B
中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中,()。
A 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)
B 投資者可以向主承銷(xiāo)商逆向詢價(jià)
C 主承銷(xiāo)商可以向投資者逆向詢價(jià)
D 發(fā)行人可以向主承銷(xiāo)商逆向詢價(jià)
答案：C
在我國(guó)證券交易所的證券交易中,不受 10%漲跌幅限制的是()。
A 首日上市的證券
B 已上市基金
C 已上市 B 股
D 已上市 A 股
答案：A
7、一般來(lái)說(shuō),下列基金中,管理費(fèi)率最低的是()。
A 股票基金
B 債券基金
C 貨幣市場(chǎng)基金
D 認(rèn)股權(quán)證基金
答案：C
在我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行證券投資的投資者可以到()開(kāi)立證券賬戶
A. 中國(guó)人民銀行
B. 中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案：B
關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A. 零數(shù)委托指買(mǎi)賣(mài)的證券不足交易所規(guī)定的 1 個(gè)交易單位
B. 整數(shù)委托指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為 1 個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍
C. 我國(guó)在買(mǎi)入證券時(shí)可采用零數(shù)委托
D. 可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托
正確答案：C
下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
參考答案：C
參考解析： 從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實(shí)踐中，除息除權(quán)后，股價(jià)變化與理論價(jià)格之間通常會(huì)存在差異。
在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是( )。
A.無(wú)期限國(guó)債
B.長(zhǎng)期國(guó)債
C.國(guó)庫(kù)券
D.短期國(guó)債
參考答案：B
參考解析： 長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或l0年以上的國(guó)債。長(zhǎng)期國(guó)債由于期限長(zhǎng)，政府短期內(nèi)無(wú)償還的負(fù)擔(dān)，而且可以較長(zhǎng)時(shí)間占用國(guó)債認(rèn)購(gòu)者的資金，所以常被用作政府投資的資金來(lái)源。長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要的地位。
互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換( )的金融交易。
A.證券
B.負(fù)債
C.現(xiàn)金流
D.資產(chǎn)
參考答案：C
參考解析： 互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類(lèi)別。
貨幣市場(chǎng)基金的英文縮寫(xiě)是( )。
A.OTC
B.MMF
C.CPI
D.LOF
參考答案：B
參考解析： 貨幣市場(chǎng)基金(簡(jiǎn)稱(chēng)MMF)是指投資于貨幣市場(chǎng)上短期(1年以內(nèi)，平均期限120天)有價(jià)證券的一種投資基金。A項(xiàng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的英文縮寫(xiě)，C項(xiàng)是消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)的英文縮寫(xiě)，D項(xiàng)是上市開(kāi)放式基金的英文縮寫(xiě)。
下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)l億元人民幣
C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行
D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓
參考答案：B
參考解析： 根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每( )個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。
融券保證金比例是指客戶融券賣(mài)出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。
A.融券保證金比例=保證金/(賣(mài)出證券數(shù)×賣(mài)出價(jià)格)×100%
B.融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%
C.融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%
D.融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià))×100%
參考答案：B
參考解析：融券保證金比例是指投資者融券賣(mài)出時(shí)支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%。
在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是( )。
A.零息債券
B.浮動(dòng)利率債券
C.息票累積債券
D.附息債券
參考答案：B
參考解析：浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。
滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為( )點(diǎn)。
A.100
B.500
C.1000
D.1200
參考答案：C
參考解析：滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。
在國(guó)際市場(chǎng)上，( )的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券。
A.短期國(guó)債
B.中期國(guó)債
C.長(zhǎng)期國(guó)債
D.無(wú)期國(guó)債
參考答案：A
參考解析：在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
目前,主要的風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括()
l 遠(yuǎn)期
ll 期貨
Ⅲ期權(quán)
Ⅳ.互換
All、Ⅲ
Bl、ll、Ⅲ、Ⅳ
Cl、ll、Ⅲ
Dl、Ⅳ
答案：B
屬于記賬式國(guó)債承銷(xiāo)程序的有()。
l.招標(biāo)發(fā)行
II 債權(quán)托管
Ⅲ.分銷(xiāo)
Ⅳ遠(yuǎn)程投標(biāo)
Al、II、Ⅲ
Bl、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
Dl、II、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
存錢(qián)類(lèi)金融中介包括()
I 商業(yè)銀行
II 儲(chǔ)畜機(jī)構(gòu)
Ⅲ投資銀行
Ⅳ信用合作社
AI、Ⅲ
BII、Ⅲ、Ⅳ
CI、II、Ⅳ
DI、II、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
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