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    2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：證券承銷和保薦
    第四節(jié) 證券承銷和保薦
    1.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的債券，依法采用承銷方式的，聘請保薦人。
    2.保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
    3.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構(gòu)承擔。
    4.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不超過2家。5.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行監(jiān)督管理;中國證券野協(xié)會對其進行自律管理。6.保薦工作底稿應真實、準確、完整的反映保薦工作的全過程，保存期限不少于10年。
    7.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中心披露的信息，應當真實、準確、完整、及時。
    8.承銷商應保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。
    9.發(fā)行人披露的招股意向書不含發(fā)行價格、籌資金額，其內(nèi)容格式應當與招股說明書一致。
    10.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應由承銷團承銷。
    11.承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
    12.證券公司承銷證券，采用包銷或代銷的方式。
    13.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或上市公司配股的，應采用代銷方式。
    14.證券公司承銷證券有不合規(guī)行為的，證監(jiān)會可以采取12-36個月暫不受理其證券承銷相關(guān)業(yè)務(wù)文件的監(jiān)管措施。
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