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    2018年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題三
    (1) 以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法.正確的有( )。
    Ⅰ.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期
    Ⅱ.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個(gè)工作日
    Ⅲ.股利宣布日.即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
    Ⅳ.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期
    A: ⅠⅡ
    B: ⅡⅢ
    C: ⅠⅢⅣ
    D: ⅠⅡⅢⅣ
    答案:C
    解析:
    關(guān)于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間：(2)股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期.在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)人的股票不再享有本期股利：(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同.通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。
    (2) 債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括( )。
    Ⅰ.定期存款單
    Ⅱ.短期債券
    Ⅲ.長(zhǎng)期債券
    Ⅳ.商業(yè)票據(jù)
    A: ⅠⅡ
    B: ⅡⅢ
    C: ⅠⅡⅢ
    D: ⅠⅡⅢⅣ
    答案:D
    解析:
    債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定期存款單、短期債券、長(zhǎng)期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期協(xié)議。
    (3)擴(kuò)張型貨幣政策措施包括( )。
    Ⅰ.降低法定存款準(zhǔn)備金率
    Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率
    Ⅲ.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開(kāi)市場(chǎng)上賣(mài)出有價(jià)證券
    V.擴(kuò)張貸款規(guī)模
    A: ⅠⅡ
    B: ⅠⅢV
    C: ⅠⅡⅢ
    D: ⅠⅡⅢⅣV
    答案:B
    解析:擴(kuò)張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準(zhǔn)備金率、降低再貼現(xiàn)率、在公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)有價(jià)證券、擴(kuò)張貸款規(guī)模等。
    (4) 按基礎(chǔ)工具的種類(lèi)，金融衍生工具可以分為( )。
    Ⅰ.信用衍生工具
    Ⅱ.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具
    Ⅲ.貨幣衍生工具
    Ⅳ.利率衍生工具
    A: ⅠⅡ
    B: ⅡⅢ
    C: ⅠⅡⅢ
    D: ⅠⅡⅢⅣ
    答案:D
    解析:
    金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，可以劃分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
    (5)以下關(guān)于金融市場(chǎng)的特點(diǎn)說(shuō)法正確的有( )。
    Ⅰ.金融市場(chǎng)交易的對(duì)象是貨幣、資金以及其他金融工具
    Ⅱ.市場(chǎng)交易價(jià)格的不一致性
    Ⅲ.市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性
    Ⅳ.交易主體角色的固定性
    V.市場(chǎng)商品的特殊性
    A: ⅠⅡ
    B: ⅠⅡⅢ
    __________C: ⅠⅢV
    D: ⅠⅡⅢV
    答案:C
    解析:金融市場(chǎng)的特點(diǎn)有：市場(chǎng)商品的特殊性;市場(chǎng)交易價(jià)格的一致性;
    市場(chǎng)交易活動(dòng)的集中性：交易主體角色的可變性。
    (6) 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說(shuō)法中，哪些說(shuō)法是正確的?( )
    Ⅰ.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同
    Ⅱ.期限相同的不同類(lèi)型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
    Ⅲ.同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，
    是因?yàn)橘?gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)不同
    Ⅳ.股票的收益率一般高于債券，是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、
    經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多
    A: ⅠⅡ
    B: ⅡⅢ
    C: ⅠⅡⅢ
    D: ⅠⅡⅢⅣ
    答案:D
    解析: 略
    (7) 除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。
    Ⅰ.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類(lèi)型
    Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性
    A: ⅠⅡ
    B: ⅡⅢ
    C: ⅠⅡⅢ
    D: ⅠⅡⅢⅣ
    答案:C
    解析:
    Ⅳ項(xiàng)品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，
    其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。
    不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。
    (8) 以下關(guān)于證券市場(chǎng)資本定價(jià)功能說(shuō)法正確的有( )。
    Ⅰ.證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格
    Ⅱ.證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上證券供求雙方共同作用的結(jié)果
    Ⅲ.證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制
    Ⅳ.能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，相應(yīng)的證券價(jià)格就高
    A: ⅠⅡ
    B: ⅡⅢ
    C: ⅠⅡⅢ
    D: ⅠⅡⅢⅣ
    答案:D
    解析: 略
    (9) 對(duì)基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是( )。
    Ⅰ.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系.
    基金反映的是信托關(guān)系
    Ⅱ.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、
    基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
    Ⅲ.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具
    Ⅳ.基金的收益有可能高于債券.投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票
    A: ⅠⅢⅣ
    B: ⅡⅢ
    C: ⅠⅡⅢ
    D: ⅠⅡⅢⅣ
    答案:A
    解析:
    債券和股票籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
    (10) 基金份額持有人的義務(wù)包括( )。
    Ⅰ.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
    Ⅱ.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
    Ⅲ.在封閉式基金存續(xù)期間.不得要求贖回基金份額
    Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
    A: ⅠⅡ
    B: ⅡⅢ
    C: ⅠⅡⅢ
    D: ⅠⅡⅢⅣ
    答案:D
    解析: 略
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