各位參加證券從業(yè)資格考試的考友們，出國留學網(wǎng)精心為您整理了“證券從業(yè)《保薦代表人考試》章節(jié)練習：保薦業(yè)務監(jiān)管”供您參考，希望能幫助到您!祝您考試順利!更多有關證券從業(yè)資格考試的資訊，請持續(xù)關注本網(wǎng)站的更新!
    證券從業(yè)《保薦代表人考試》章節(jié)練習：保薦業(yè)務監(jiān)管
    第一章 保薦業(yè)務監(jiān)管大綱內容
    第一節(jié) 資格管理
    掌握保薦機構和保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序;掌握維持保薦機構和保薦代表人資格的條件。
    第二節(jié) 主要職責
    熟悉證券發(fā)行上市保薦制度的主要內容;掌握保薦機構和保薦代表人在盡職推薦期間應履行的職責;掌握保薦機構和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責。
    第三節(jié) 工作規(guī)程
    掌握保薦機構開展保薦工作需要建立的相關制度體系;熟悉開展保薦工作涉及的關聯(lián)保薦、保薦機構更換、保薦代表人推薦及更換要求;掌握持續(xù)督導保薦工作的基本要求、應關注事項、應發(fā)表的獨立意見、現(xiàn)場核查工作具體要求;熟悉與保薦義務有關文件的簽字要求及保密義務。
    掌握保薦機構和保薦代表人承擔保薦責任時的權利;熟悉保薦業(yè)務協(xié)調工作的具體要求。
    第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
    掌握保薦工作過程中相關方的法律責任;掌握違反保薦制度的法律后果、監(jiān)管措施及法律責任。
    

證券從業(yè)題庫

證券考試備考輔導

證券考試每日一練

證券考試真題

證券考試答案