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    2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強(qiáng)化試題及答案二
    1.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是(　　)。[2011年6月真題]
    A.國際證券
    B.特定證券
    C.私募證券
    D.固定收益證券
    【答案】C
    【解析】有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
    2.有價(jià)證券是(　　)的一種形式。[2011年6月真題]
    A.商品證券
    B.權(quán)益資本
    C.虛擬資本
    D.債務(wù)資本
    【答案】C
    【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。
    3.證券市場按證券品種劃分，可以分為(　　)。[2011年3月真題]
    A.場內(nèi)市場和場外市場
    B.發(fā)行市場和流通市場
    C.國內(nèi)市場和國際市場
    D.股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場
    【答案】D
    【解析】證券市場品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。
    4.證券市場的資本配置功能是指通過(　　)引導(dǎo)資本流動來實(shí)現(xiàn)。[2010年12月真題]
    A.證券發(fā)行數(shù)量
    B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
    C.證券價(jià)格
    D.中介機(jī)構(gòu)
    【答案】C
    【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率的高低來決定的。
    5.有價(jià)證券本身(　　)。[2010年10月真題]
    A.沒有價(jià)格，有價(jià)值
    B.有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值
    C.沒有使用價(jià)值，但有價(jià)值
    D.沒有價(jià)值，但有價(jià)格
    【答案】D
    【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。
    6.證券的流動性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?(　　)[2010年5月真題]
    A.貼現(xiàn)B.記賬C.交易D.承兌
    【答案】B
    【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個(gè)條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動性是不同的。
    7.證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為(　　)。[2010年3月真題]
    A.發(fā)行市場和流通市場
    B.集中市場和場外市場
    C.股票市場和債券市場
    D.國內(nèi)市場和國際市場
    【答案】A
    【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。
    8.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?　　)。
    A.具有價(jià)值
    B.具有使用價(jià)值
    C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
    D.具有交換價(jià)值
    【答案】C
    【解析】有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。
    9.狹義的有價(jià)證券是指(　　)。
    A.商品證券
    B.貨幣證券
    C.資本證券
    D.銀行證券
    【答案】C
    【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價(jià)證券即資本證券;廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
    10.證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為(　　)。
    A.資本證券
    B.商品證券
    C.商業(yè)證券
    D.貨幣證券
    【答案】B
    11.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種(　　)。
    A.商品證券
    B.貨幣證券
    C.金融證券
    D.資本證券
    【答案】A
    【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單等。
    12.商業(yè)匯票屬于(　　)。
    A.商品證券
    B.有價(jià)證券
    C.資本證券
    D.貨幣證券
    【答案】D
    【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
    13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是指(　　)。
    A.貨幣證券
    B.資本證券
    C.商品證券
    D.憑證證券
    【答案】B
    【解析】廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項(xiàng)，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項(xiàng)，商品證券是證明持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。
    14.有價(jià)證券的主要形式是(　　)。
    A.商品證券
    B.貨幣證券
    C.資本證券
    D.實(shí)物證券
    【答案】C
    【解析】資本證券的持有人有一定的收入請求權(quán)，它是有價(jià)證券的主要形式。
    15.在金融證券中最為常見的是(　　)。
    A.公司債券
    B.股票
    C.商業(yè)票據(jù)
    D.金融債券
    【答案】D
    【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。
    

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