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    2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)強化試題及答案一
    第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機關(guān)責令改正處以所
    抽逃出資金額的罰款。
    A.百分之五以上百分之十五以下
    B.百分之二以上百分之十以下
    C.百分之五以上百分之二十以下
    D.百分之十以上百分之二十以下
    【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機關(guān)責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
    第2題公司合并的應(yīng)當自作出合并決議之日起日內(nèi)通知債權(quán)人并與30日內(nèi)在報紙上公告。
    A.5
    B.15
    C.10
    D.20
    【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定公司應(yīng)當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人并于30日內(nèi)在報紙上公告。
    第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的財務(wù)顧問應(yīng)當在個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
    A.4
    B.3
    C.5
    D.2
    【正確答案】 B 【你的答案】
    【答案解析】 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的財務(wù)顧問應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
    第4題未經(jīng)批準任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
    A.工商管理部門
    B.財政部
    C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
    D.人民銀行
    【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
    第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當取得批準的業(yè)務(wù)資格。
    A.期貨業(yè)協(xié)會
    B.銀監(jiān)會
    C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
    D.人民銀行
    【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
    第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查根據(jù)規(guī)定監(jiān)管機構(gòu)可以限制A
    公司證券買賣的最長期限為個交易日。
    A.20
    B.15
    C.30
    D.60
    【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣但限制的期限不得超過十五個交易日案情復雜的可以延長十五個交易日。因此監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
    第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)
    業(yè)證書之日起每年檢查一次。
    A.2
    B.1
    C.3
    D.半
    【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
    第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中錯誤的是。
    A.不可以買賣股權(quán)
    B.可以買賣基金份額
    C.可以買賣期權(quán)
    D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
    【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
    第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定下列說法正確的是。
    A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
    B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
    C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
    D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
    【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員在任期或者法定限期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
    第10題下列說法中正確的是。
    A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
    B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司
    C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
    D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
    【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故D項說法正確。
    第11題下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是。
    A.甲某年滿20周歲本科文化
    B.乙某年滿18周歲大專文化
    C.丙某年滿20周歲初中文化
    D.丁某年滿20周歲高中文化
    【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定參加資格考試的人員應(yīng)當年滿18周歲具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
    第12題下列從業(yè)人員中執(zhí)業(yè)行為錯誤的是。
    A.應(yīng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密
    B.離開所在機構(gòu)后保密義務(wù)結(jié)束
    C.應(yīng)保守客戶的個人隱私
    D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
    【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故B項說法錯誤。
    第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒
    收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款沒有違法所得或者違法所得小于20萬
    元的應(yīng)當處以罰款。
    A.20萬元以上100萬元以下
    B.15萬元以上120萬元以下
    C.25萬元以上120萬元以下
    D.20萬元以上120萬元以下
    【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
    第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是。
    A.A股
    B.B股
    C.H股和B股
    D.H股
    【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。
    第15題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”實際控制證券公司以上的股份應(yīng)事先報告證券公司由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。 A.10%
    B.3%
    C.1%
    D.5%
    【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定任何單位或者個人有下列情形之一的應(yīng)當事先告知證券公司由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準1認購或者受讓證券公司的股權(quán)后其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。2以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
    

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