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    2018證券金融市場基礎(chǔ)知識章節(jié)題：衍生工具
    第二節(jié) 衍生工具大綱內(nèi)容
    掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類;掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。
    掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉制度等主要交易制度;掌握金融期權(quán)的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;熟悉金融期權(quán)的主要功能;了解金融期權(quán)的主要種類。
    了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容;了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險;掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。
    掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類;熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責(zé);熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;了解結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。
    了解金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢;掌握金融衍生工具市場的特點(diǎn)與功能;了解我國衍生工具市場的發(fā)展?fàn)顩r。
    第二節(jié) 衍生工具章節(jié)試題
    1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按( )購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
    A、雙方協(xié)定價格
    B、現(xiàn)貨價格
    C、到期日價格
    D、市場價格
    答案：A
    【解析】期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時間內(nèi)按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
    2.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
    A、規(guī)避風(fēng)險
    B、增強(qiáng)流動性
    C、提高收益
    D、金融產(chǎn)品創(chuàng)新
    答案：A
    【解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是規(guī)避風(fēng)險。
    3.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
    A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
    B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
    C、收益保證型和非收益保證型
    D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
    答案：A
    【解析】按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。
    4.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是( )。
    A、投資
    B、投機(jī)
    C、套期保值
    D、套利
    答案：C
    【解析】與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是套期保值。
    5.金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。
    A.投資
    B.籌資
    C.生產(chǎn)經(jīng)營
    D.資產(chǎn)或負(fù)債
    答案：D
    解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。
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