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    證券從業(yè)考試保薦代表人試題六
    1、下列屬于發(fā)行保薦書(shū)必備內(nèi)容的是：(不定項(xiàng)選擇)
    a.本次證券發(fā)行基本情況
    b.項(xiàng)目運(yùn)作流程
    c.項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況
    d.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)
    e.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見(jiàn)
    參考答案：a、 d 、e
    解析：一、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》：
    第三十一條 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。發(fā)行保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
    (一)逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序;
    (二)逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過(guò)程及事實(shí)依據(jù);
    (三)發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn);
    (四)對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià);
    (五)保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見(jiàn);
    (六)保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;
    (七)相關(guān)承諾事項(xiàng);
    (八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
    第三十二條 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書(shū)以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
    (一)逐項(xiàng)說(shuō)明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件;
    (二)對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排;
    (三)保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;
    (四)相關(guān)承諾事項(xiàng);
    (五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所要求的其他事項(xiàng)。
    第三十三條 在發(fā)行保薦書(shū)和上市保薦書(shū)中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)做出承諾：
    (一)有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定;
    (二)有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
    (三)有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請(qǐng)文件和信息披露資料中表達(dá)意見(jiàn)的依據(jù)充分合理;
    (四)有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見(jiàn)不存在實(shí)質(zhì)性差異;
    (五)保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查;
    (六)保證保薦書(shū)、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
    (七)保證對(duì)發(fā)行人提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)和出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范;
    (八)自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本辦法采取的監(jiān)管措施;
    (九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
    第三十四條 保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書(shū)后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)下列工作：
    (一)組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù);
    (二)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查;
    (三)指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢(xún);
    (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他工作。
    第五十條 保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。
    二、《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號(hào)——發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告》證監(jiān)會(huì)公告[2009]4號(hào)
    第二章 發(fā)行保薦書(shū)的必備內(nèi)容
    第一節(jié) 本次證券發(fā)行基本情況
    第十條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)簡(jiǎn)述本次具體負(fù)責(zé)推薦的保薦代表人，包括保薦代表人姓名、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況等內(nèi)容。
    第十一條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)簡(jiǎn)述本次證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人及其他項(xiàng)目組成員，包括項(xiàng)目協(xié)辦人姓名、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況，項(xiàng)目組其他成員姓名等內(nèi)容。
    第十二條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)簡(jiǎn)述發(fā)行人情況，包括發(fā)行人名稱(chēng)、注冊(cè)地及時(shí)間、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)范圍、本次證券發(fā)行類(lèi)型等內(nèi)容。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)披露發(fā)行人的最新股權(quán)結(jié)構(gòu)、前十名股東情況、歷次籌資、現(xiàn)金分紅及凈資產(chǎn)變化表、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)。
    第十三條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)是否存在下列情形：
    (一)保薦機(jī)構(gòu)或其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人或其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方股份的情況;
    (二)發(fā)行人或其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有保薦機(jī)構(gòu)或其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方股份的情況;
    (三)保薦機(jī)構(gòu)的保薦代表人及其配偶，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擁有發(fā)行人權(quán)益、在發(fā)行人任職等情況;
    (四)保薦機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方相互提供擔(dān)?；蛘呷谫Y等情況;
    (五)保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。
    存在上述情形的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明其對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人公正履行保薦職責(zé)可能產(chǎn)生的影響。
    第十四條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)簡(jiǎn)述其內(nèi)部審核程序和內(nèi)核意見(jiàn)。
    第二節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)
    第十五條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾已按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查，同意推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，并據(jù)此出具本發(fā)行保薦書(shū)。
    第十六條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)就《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第33條所列事項(xiàng)做出承諾。
    第三節(jié) 對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見(jiàn)
    第十七條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在進(jìn)行充分盡職調(diào)查、審慎核查的基礎(chǔ)上，對(duì)本次證券發(fā)行明確發(fā)表推薦結(jié)論。
    第十八條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)逐項(xiàng)說(shuō)明發(fā)行人是否已就本次證券發(fā)行履行了《公司法》、《證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的決策程序。
    第十九條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)逐項(xiàng)說(shuō)明本次證券發(fā)行是否符合《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。
    第二十條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)逐項(xiàng)說(shuō)明本次證券發(fā)行是否符合《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》或者《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的發(fā)行條件，并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過(guò)程及事實(shí)依據(jù)。
    第二十一條 　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合發(fā)行人行業(yè)地位、經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、主要客戶(hù)、重要資產(chǎn)以及技術(shù)等影響持續(xù)盈利能力的因素，詳細(xì)說(shuō)明發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)發(fā)行人的發(fā)展前景進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)。
    第二十二條 　發(fā)行保薦書(shū)應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽字，加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期。
    第三章 發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容
    第一節(jié) 項(xiàng)目運(yùn)作流程
    第二十三條 　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明其內(nèi)部的項(xiàng)目審核流程。
    第二十四條 　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明對(duì)本次證券發(fā)行項(xiàng)目的立項(xiàng)審核主要過(guò)程，包括申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)間、立項(xiàng)評(píng)估決策機(jī)構(gòu)成員構(gòu)成及立項(xiàng)評(píng)估時(shí)間。
    第二十五條 　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明本次證券發(fā)行項(xiàng)目執(zhí)行的主要過(guò)程，包括項(xiàng)目執(zhí)行成員構(gòu)成、進(jìn)場(chǎng)工作的時(shí)間、盡職調(diào)查的主要過(guò)程、保薦代表人參與盡職調(diào)查的工作時(shí)間以及主要過(guò)程等。
    第二十六條 　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明內(nèi)部核查部門(mén)審核本次證券發(fā)行項(xiàng)目的主要過(guò)程，包括內(nèi)部核查部門(mén)的成員構(gòu)成、現(xiàn)場(chǎng)核查的次數(shù)及工作時(shí)間。
    第二十七條 　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明內(nèi)核小組對(duì)發(fā)行人本次證券發(fā)行項(xiàng)目的審核過(guò)程，包括內(nèi)核小組成員構(gòu)成、內(nèi)核小組會(huì)議時(shí)間、內(nèi)核小組成員意見(jiàn)、內(nèi)核小組表決結(jié)果等。
    第二節(jié) 項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況
    第二十八條 　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明立項(xiàng)評(píng)估決策機(jī)構(gòu)成員意見(jiàn)、立項(xiàng)評(píng)估決策機(jī)構(gòu)成員審議情況。
    第二十九條 　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目執(zhí)行成員在盡職調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)和關(guān)注的主要問(wèn)題以及對(duì)主要問(wèn)題的研究、分析與處理情況(如協(xié)調(diào)發(fā)行人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)召開(kāi)定期會(huì)議、專(zhuān)題會(huì)議以及重大事項(xiàng)臨時(shí)會(huì)議的主要內(nèi)容等)，重點(diǎn)說(shuō)明對(duì)主要問(wèn)題的解決情況。
    第三十條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明內(nèi)部核查部門(mén)關(guān)注的主要問(wèn)題，逐項(xiàng)說(shuō)明對(duì)內(nèi)部核查部門(mén)意見(jiàn)的具體落實(shí)情況。
    第三十一條 　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明內(nèi)核小組會(huì)議討論的主要問(wèn)題及審核意見(jiàn)，逐項(xiàng)說(shuō)明對(duì)內(nèi)核小組意見(jiàn)的具體落實(shí)情況。
    第三十二條 　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)陳述核查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的情況，說(shuō)明證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)與保薦機(jī)構(gòu)所作判斷存在的差異，對(duì)其中的重大差異，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明研究并予以解決的過(guò)程。
    第三十三條 　發(fā)行保薦工作報(bào)告應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽字，加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期。
    

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