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    2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)必做試題及答案四
    組合型選擇題
    第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。
    Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
    Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
    Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
    Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ
    【正確答案】 A
    【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
    第2題證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門(mén)賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
    Ⅰ.本公司股東
    Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
    Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
    Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 C
    【答案解析】 證券公司接受本公司股東以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定對(duì)相關(guān)專門(mén)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
    第3題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法下列說(shuō)法正確的是()。
    Ⅰ.是正確的
    Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》
    Ⅲ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度
    Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 A
    【答案解析】 風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
    第4題在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的責(zé)令改正沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
    Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
    Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
    Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
    Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 D
    【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款，未經(jīng)批準(zhǔn)委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)，證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    第5題上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)達(dá)到以下情形之一的構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
    Ⅰ.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上
    Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上
    Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣
    Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 D
    【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。
    第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)不得提供的服務(wù)包括()。
    Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
    Ⅱ.提供期貨行情信息
    Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算
    Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 C
    【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
    第7題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。
    Ⅰ.信用交易資金交收賬戶
    Ⅱ.融券專用證券賬戶
    Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
    Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 C
    【答案解析】 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
    第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是()。
    Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下
    Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣
    Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上
    Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 D
    【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。
    第9題不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于()。
    Ⅰ.國(guó)債
    Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金
    Ⅲ.投資級(jí)公司債
    Ⅳ.期貨
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 B
    【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
    第10題證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
    Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度
    Ⅱ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
    Ⅲ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
    Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【正確答案】 C
    【答案解析】 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度，建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制，公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
    

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