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2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)必做試題及答案二
第1題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第2題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權(quán)人
D.員工工資
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第3題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中不正確的是。
A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況確定其作價方案
C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額
D.同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價格不相同
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定股份的發(fā)行實行公平、公正的原則同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同任何單位或者個人所認(rèn)購的股份每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。故D項說法錯誤。
第4題從事期貨咨詢應(yīng)取得。
A.注冊會計師資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第5題下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢機構(gòu)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)1證券經(jīng)紀(jì)。2證券投資咨詢。3與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問。4證券承銷與保薦。5證券自營。6證券資產(chǎn)管理。7其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。
第6題基金銷售人員在從事基金活動時應(yīng)以利益優(yōu)先。
A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循1勤勉盡職原則。2
誠實守信原則。3投資者利益優(yōu)先原則。
第7題下列關(guān)于公司債券上市的說法中錯誤的是。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合下列條件1公司債券的期限為一年以上。2公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。3公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。
第8題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是。
A.決定監(jiān)事的報酬事項
B.公司章程的修改
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定股東會行使下列職權(quán)1決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。2選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。3審議批準(zhǔn)董事會的報告。4審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。5審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。7對公司增加或者減少注冊資本作出決議。8對發(fā)行公司債券作出決議。9對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10修改公司章程。11公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。
第9題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括。
A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.無不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件1具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。2最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。3參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。4誠實守信品行良好無不良誠信記錄最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。5未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第10題有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是。
A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會
D.股東會
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)依照本法行使職權(quán)。
第11題證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的必須符合下列規(guī)定1自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。2自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。3持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。4持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第12題公開披露的基金信息不包括。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定公開披露的基金信息包括1基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。2基金募集情況。3基金份額上市交易公告書。4基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。5基金份額申購、贖回價格。6基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告。7臨時報告。8基金份額持有人大會決議。9基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。10涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。11國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
第13題《中華人民共和國證券法》規(guī)定證券公司的組織形式為。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第14題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的責(zé)令改正可
以處萬元以下罰款對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的責(zé)令改正可以處五萬元以下罰款對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第15題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
第16題基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)基金份額持有人以為限對基金財產(chǎn)的債
務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。
第17題股東大會一般每定期召開一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。
第18題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集合格投資者累計不得超過人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集合格投資者累計不得超過二百人。
第19題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括。
A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施
D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件1經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。2公司治理健全內(nèi)部控制有效能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。3公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。4財務(wù)狀況良好最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。5客戶資產(chǎn)安全、完整客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施客戶資料完整真實。6已建立完善的客戶投訴處理機制能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。7信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。8有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。9中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第20題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣萬元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
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