本文“2017證券從業(yè)基本法律法規(guī)要點：證券自營業(yè)務(wù)”，跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)來了解一下吧。歡迎您閱讀。
    證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求
    證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
    (1)真實、合法的資金和賬戶。
    (2)業(yè)務(wù)隔離。
    (3)明確授權(quán)。
    (4)風(fēng)險監(jiān)控。
    (5)報告制度。
    證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為
    (1)禁止內(nèi)幕交易。
    (2)禁止操縱市場。
    (3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
    證券從業(yè)資格考試頻道編輯推薦：
    　　證券從業(yè)資格考試題庫
    　　證券從業(yè)資格考試備考輔導(dǎo)
    　　證券從業(yè)機考命題相關(guān)問題解答
    　　2017證券從業(yè)資格考試全年時間表
    2017第一季度證券從業(yè)資格考試公告
    

報名入口

準(zhǔn)考證打印入口

考試時間

備考輔導(dǎo)

證券從業(yè)考試題庫