本文“2017證券市場(chǎng)法律法規(guī)測(cè)試題及答案解析”，由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對(duì)您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
    一、選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、
    錯(cuò)選均不得分)
    1.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)(　　)負(fù)責(zé)。
    A.董事會(huì)
    B.股東會(huì)
    C.職工代表
    D.監(jiān)事會(huì)
    2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　　)。
    A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無(wú)期徒刑
    B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑
    C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券
    D.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
    3.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法正確的是(　　)。
    A.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議
    B.必須經(jīng)股東大會(huì)決議
    C.A股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)
    D.由董事會(huì)作出決議
    4.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括(　　)。
    A.客戶(hù)財(cái)產(chǎn)與收入狀況
    B.客戶(hù)的家庭情況
    C.證券投資經(jīng)驗(yàn)
    D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好
    5.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后(　　)個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.10
    6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.10
    7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。
    A.10%
    B.20%
    C.25%
    D.30%
    8.目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)定在(　　)類(lèi)以上。
    A.A
    B.B
    C.D
    D.C
    9.下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，不正確的是(　　)。
    A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理
    B.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?BR>    C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)
    D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員
    10.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以(　　)的名義，開(kāi)立信用交易證券交收賬戶(hù)。
    A.證券交易所
    B.托管機(jī)構(gòu)
    C.客戶(hù)
    D.自己
    11.法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，不應(yīng)采取的措施是(　　)。
    A.沒(méi)收法人財(cái)產(chǎn)
    B.處以違法所得3倍的罰款
    C.違法所得為2萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元的罰款
    D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬(wàn)元的罰款
    12.證券交易所在對(duì)其會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月(　　)日前報(bào)送證券交易所。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.10
    13.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)采集誠(chéng)信信息的途徑，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。
    A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)
    B.證券業(yè)協(xié)會(huì)做出的獎(jiǎng)勵(lì)信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì)錄入誠(chéng)信信息系統(tǒng)
    C.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄
    D.證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因
    14.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
    A.3
    B.6
    C.9
    D.12
    15.客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開(kāi)立(　　)。
    A.信用證券賬戶(hù)
    B.信用資金臺(tái)賬
    C.信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
    D.實(shí)名信用資金賬戶(hù)
    

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