本文“2017證券從業(yè)基本法律法規(guī)鞏固試題及答案”，由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理，希望對您能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
    組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
    (1)證券公司的( )
    應(yīng)當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，
    并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
    A:法定代表人
    B:經(jīng)營管理的主要負責(zé)人
    C:全體員工
    D:工會代表
    答案:A,B
    解析:
    證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人應(yīng)當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
    (2)基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立完善的 ( )。
    A:基金份額持有人賬戶
    B:資金賬戶管理制度
    C:基金份額持有人資金的存取程序
    D:授權(quán)審批制度
    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
    以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
    (3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
    A:證券公司的從業(yè)人員
    B:保險公司的從業(yè)人員
    C:期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
    D:基金管理公司的從業(yè)人員
    答案:A,B,C,D
    解析:
    利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、
    基金管理公司、商業(yè)銀行、
    保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，
    利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，
    從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動?；蛘呙魇?、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
    (4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
    A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
    B:
    利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，
    誤導(dǎo)和干擾市場
    C:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
    D:買賣法律明文禁止買賣的證券
    答案:A,B,C,D
    解析:
    證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，
    泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、
    暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，
    單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、
    傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、
    所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)
    接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.
    或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)
    買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，
    損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
    (10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、
    中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
    (5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
    A:不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
    B:被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
    C:未通過證券從業(yè)人員年檢
    D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
    答案:A,B,C,D
    解析:
    有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)
    不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)
    被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。(4)
    未通過證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。
    (6)其他情形。
    (6)申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件有 ( )。
    A:已取得證券從業(yè)資格
    B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
    C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
    D:最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
    答案:A,C,D
    解析:
    申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
    年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
    具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)
    中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
    (7)
    證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動
    的禁止事項包括 ( )。
    A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
    B:與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
    C:利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
    D:代理投資人從事證券、期貨買賣
    答案:A,B,C,D
    解析:
    除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資
    咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、
    功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
    (8)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
    A:證券交易所
    B:中國證監(jiān)會
    C:商業(yè)銀行
    D:證券登記結(jié)算機構(gòu)
    答案:C,D
    解析:
    證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、
    商業(yè)銀行分別開立賬戶。
    (9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的 ( )
    等基本情況，客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。
    A:風(fēng)險承受能力
    B:資產(chǎn)與收入狀況
    C:投資偏好
    D:身體狀況
    答案:A,B,C
    解析:
    在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、
    風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。
    (10)下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
    A:基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
    B:部門基金業(yè)務(wù)負責(zé)人
    C:基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員
    D:基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員
    答案:A,B,C,D
    解析:
    證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)
    負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負責(zé)人。
    (2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。
    

證券從業(yè)題庫

證券考試備考輔導(dǎo)

證券考試每日一練

證券考試真題

證券考試答案